科创板(bǎn)首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发布公(gōng)告称，其(qí)收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券及(jí)两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事务所均在(zài)被起诉名单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书(shū)申(shēn)报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》通过(guò)虚构销售合同、伪造(zào)物流(liú)单(dān)据和验收单据入账、安排资金回(huí)款、提前确认收入等(děng)方(fāng)式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上(shàng)半年分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按(àn)规(guī)定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年(nián)上(shàng)半(bàn)年(nián)末(mò)对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明(míng)书签署日，未按规定披露(lù)对(duì)外(wài)担保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通(tōng)过前述财(cái)务造(zào)假方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对外(wài)担保的(de)问题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款，对实(shí)控人(rén)郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市(shì)场禁入措施，其(qí)他相(xiāng)关负责人也被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，其于(yú)2019年6月披露(lù)招股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明(míng)，泽(zé)达(dá)易盛在公告(gào)的(de)证(zhèng)券(quàn)发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编造重(zhòng)大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联(lián)交易(yì)、股(gǔ)权代(dài)持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达(dá)易盛还(hái)存在虚增在建工程(chéng)等问题(tí)。

　　值得(dé)关注(zhù)的是(shì)，对于欺诈发(fā)行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所募(mù)集资(zī)金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金(jīn)额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他(tā)违法(fǎ)事实(shí)计算，证(zhèng)监会最终对泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长(zhǎng)、总经理林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务(wù)总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在4月21日(rì)市(shì)场全面大跌(diē)的行情(qíng)下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总户数为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进(jìn)入到停(tíng)牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违(wéi)法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退(tuì)市。公司(破晓是什么意思 破晓和拂晓分别是几点sī)股票自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下(xià)发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事先告(gào)知书。在收到终(zhōng)止上市(shì)告知书(shū)后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述(shù)和申(shēn)辩。交易所由上市(shì)委(wěi)员会就是否终止公司股票上市(shì)事(shì)宜进(jìn)行审议，并(bìng)根(gēn)据上(shàng)市委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公司股票(piào)上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据相关规(guī)定，若股票(piào)被终止(zhǐ)上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终(zhōng)止上市(shì)的决定(dìng)之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交(jiāo)易日(rì)起，相关公司股票(piào)复牌并(bìng)进入(rù)退市整理期，并在(zài)股票(piào)简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市整(zhěng)理期的(de)交易(yì)期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理(lǐ)期届满后5个(gè)交易日内对股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院官微发布(bù)消息显示，其已于当日收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案(àn)件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审(shěn)查(chá)，及(jí)时公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，在(zài)投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机构东(dōng)兴证券(quàn)及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其(qí)破晓是什么意思 破晓和拂晓分别是几点公(gōng)司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务中心公告称，关注到(dào)上海金(jīn)融法院(yuàn)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案调(diào)查公司，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁(cái)定适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规公开征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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