在“扶优限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)业协会(huì)网站披露的一(yī)则公告显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)违(wéi)反(fǎn)专业化运营(yíng)原则(zé)等四项违(wéi)规(guī)行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募(mù)基金产品备案六个月(yuè)；对时(shí)任雪杉基金合规风控(kòng)负责(zé)人的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

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　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露(lù)了一则纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)事(shì)先告知书送(sòng)达(dá)公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人(rén)员黄(huáng)某应(yīng)当对此承(chéng)担法律责任，协会拟对(duì)其作(zuò)出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在四项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务合作(zuò)协议》，由(yóu)债券发(fā)行人关(guān)联方出资(zī)认购(gòu)上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐(tóng)1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”最(zuì)终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发(fā)展集团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦(lú)淞）签(qiān)署《投(tóu)资(zī)合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定(dìng)债券。以(yǐ)上行为不符(fú)合(hé)私募基金管(guǎn)理人(rén)专业(yè)化运营的要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者披露(lù)关联(lián)交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进(jìn)行明(míng)确(què)、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资(zī)者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展、投资运营(yíng)、财务等(děng)岗位(wèi)员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉(shān)合规(guī)风控负(fù)责人，应当对发生在各自任职期间公司的(de)违规(guī)行为(wèi)承担相(xiāng)应责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定(dìng)，协会(huì)拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募(mù)基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监局曾(céng)对雪(xuě)杉基(jī)金出(chū)具警示函(hán)。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务活动中，存在未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务、未采取问(wèn)卷调查等方(fāng)式对个(gè)别投资者(zhě)的风险识别能力和风(fēng)险承担能力进(jìn)行评估、未按照合同(tóng)约定(dìng)如实向投资者披露可(kě)能影响投资者合(hé)法(fǎ)权益的重大信息等情形。依(yī)据《私募管理办法(fǎ)》第三(sān)十(shí)三条规(guī)定，决定对其(qí)采取出具警示函的行(xíng)政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为私募证券(quàn)投资基金管理人，全职(zhí)员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行高管变更。目前(qián)雪杉基(jī)金(jīn)的(de)法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培(péi)欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资为(wèi)雪杉基金(jīn)的(de)股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资(zī)和并购机(jī)会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和估值指标，以分(fēn)析并(bìng)提取经济周(zhōu)期(qī)中的趋势性(xìng)行(xíng)业和事件(jiàn)以最(zuì)大化投资上(shàng)行(xíng)收(shōu)益，同(tóng)时(shí)引入非公开市(shì)场(chǎng)投资中的个体性估(gū)值和内(nèi)在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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