科(kē)创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书》，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所也对两公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的(de)事先告知书(shū)，两家公司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东(dōng)兴证券及两名保代、天(tiān)健会(huì)计师事(shì)务(wù)所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委审议同意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月(yuè)在(zài)科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流(liú)单据和(hé)验收(shōu)单据入账、安(ān)排资金回款、提前确(què)认收入等方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披(pī)露的(de)2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股说明书(shū)签署日，未按规定披(pī)露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务(wù)造假方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期(qī)报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在(zài)未(wèi)按(àn)规(guī)定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终身市(shì)场(chǎng)禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责(zé)人(rén)也被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总监(jiān)终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披(pī)露关(guān)联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达(dá)易盛及其全资(zī)子(zi)公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程等(děng)问题。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛(shèng)处(chù)以非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会(huì)秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有(yǒu)不同(tóng)幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户数为12352户(hù)，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，公(gōng)司触及《上海证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条第（一重庆自白书是什么意思，渣滓洞自白书是什么意思）项规定的重(zhòng)大(dà)违(wéi)法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的(de)拟终止(zhǐ)公司股票上市的(de)事先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和(hé)申辩(biàn)。交易(yì)所由(yóu)上(shàng)市委员会就是否终止公司(sī)股票上市(shì)事宜进行审(shěn)议，并(bìng)根据上市委(wěi)员会的审核意见(jiàn)作(zuò)出是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市的(de)决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票(piào)被终止上市，自交易所公告对(duì)股(gǔ)票作(zuò)出(chū)终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日后5 个(gè)交易日届满的(de)下(xià)一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公(gōng)司股票(piào)复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交易所将在退市整理期(qī)届满后5个交易(yì)日(rì)内对(duì)股票予以(yǐ)摘牌(pái)，股票(piào)最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)官微(wēi)发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽(zé)达易(yì)盛及实控(kòng)人、董监高(gāo)等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽(zé)达易(yì)盛首次公开发行股票并在科(kē)创板上市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责(zé)，证监会(huì)决定对其公(gōng)司立案。

　　4月重庆自白书是什么意思，渣滓洞自白书是什么意思21日，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务(wù)中心公告(gào)称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼程序审(shěn)理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中国(guó)证监会立(lì)案调(diào)查公(gōng)司，根据《行政处(chù)罚决定书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关(guān)注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院后(hòu)续(xù)受理(lǐ)并裁(cái)定适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟(nǐ)相关(guān)法律(lǜ)法(fǎ)规公开征(zhēng)集(jí)并接受50名以上（含50名(míng)）投资(zī)者特别授权，申请参(cān)加普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)并申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼。

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