科(kē)创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证(zhèng)监会下发的(de)《行政处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市，

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　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下(xià)发拟终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书(shū)，两家(jiā)公司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其(qí)收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林应(yīng)等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审(shěn)议同意(yì)发行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚(xū)构(gòu)销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排(pái)资(zī)金回款、提前确(què)认收入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137有白头发染什么颜色好，有白头发染什么颜色好看.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未(wèi)按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按(àn)规定披露(lù)对外担保余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造(zào)假方式虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)16902.36万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公(gōng)告的证券(quàn)发行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒(mán)重(zhòng)要事(shì)实、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披(pī)露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公(gōng)司(sī)浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛(shèng)还存(cún)在虚(xū)增在建(jiàn)工(gōng)程等(děng)问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会(huì)对泽达(dá)易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实计算，证监会最终对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副(fù)总经(jīng)理、财务(wù)总(zǒng)监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大(dà)跌的(de)行情(qíng)下，两(liǎng)家公(gōng)司均有不(bù)同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户(hù)数(shù)为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均(jūn)持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地(dì)”，两家公(gōng)司也进入到停(tíng)牌(pái)及被(bèi)终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司(sī)触及(jí)《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行(xíng)为(wèi)，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下(xià)发的拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书。在收到终止上市告(gào)知书(shū)后，两家公司可以(yǐ)根(gēn)据(jù)规定申请听证(zhèng)，提出(chū)陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员(yuán)会就是(shì)否终(zhōng)止公司股票上市(shì)事宜进(jìn)行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作出是否终止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自(zì)交易(yì)所(suǒ)公告对股票(piào)作出终止上市(shì)的决定之日后(hòu)5 个交易日届满(mǎn)的下(xià)一(yī)交易日起，相关公司(sī)股(gǔ)票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交(jiāo)易(yì)所将(jiāng)在退市整(zhěng)理期届满后5个(gè)交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布(bù)消息显示，其已于(yú)当(dāng)日收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程(chéng)序(xù)审(shěn)理(lǐ)案件。上海金融(róng)法院称，其将依法审查(chá)，及(jí)时(shí)公布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注(zhù)的是，在投资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证(zhèng)券及(jí)两名(míng)保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务(wù)所也均在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科(kē)创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服(fú)务中心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，起诉投(tóu)资者(zhě)同时(shí)申请(qǐng)适(shì)用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科创板首批(pī)被中国证监会立(lì)案调查公司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心(xīn)将(jiāng)密切(qiè)关注诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别(bié)授(有白头发染什么颜色好，有白头发染什么颜色好看shòu)权(quán)，申请(qǐng)参加普通代(dài)表人诉讼并(bìng)申(shēn)请(qǐng)转换(huàn)特别代表人诉讼。

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