直播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官(guān)网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰(tài)证券某营业(yè)部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第(dì)三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播(bō)成为各(gè)行各业的(de)新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监(jiān)局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部(bù)任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技(jì)能学校”引流(liú)，并通过收取直播(bō)打赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构工作人员不得违(wéi)规从事营利性经营活(huó)动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职务(wù)或者从事与所在机构或者Medical staff可数吗，stuff投资者合法利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此，四川(chuān)证监局决定(dìng)对熊某平(píng)采取出具警示(shì)函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)也被(bèi)出具(jù)警示(shì)函(hán)。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范(fàn)从业(yè)人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人员层(céng)出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因(yīn)“专注个(gè)人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音(yīn)粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号(hào)的(de)粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频(pín)的(de)账号数量也(yě)有不(bù)少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视(shì)频中留言追问，期(qī)待(dài)早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信(xìn)息显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记(jì)岗位为(wèi)“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有(yǒu)限公司办理执业(yè)，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各(gè)行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询(xún)机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据(jù)程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。经查，容维证券员工(gōng)马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播(bō)形(xíng)式向公(gōng)众提供关于证券(quàn)市场的分(fēn)析(xī)、预测或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行情、宣传并出(chū)售(shòu)投(tóu)资服务，但其(qí)未(wèi)取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司(sī)从业人员网络(luò)直播提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员通(tōng)过网络直播等(děng)形式发表评论，要确(què)保信(xìn)息(xī)来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步(bù)加(jiā)强对证券(quàn)公司(sī)工作人员直(zhí)播(bō)展业的管理，完善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事前对(duì)直播内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理；事(shì)中对直Medical staff可数吗，stuff播进(jìn)行监(jiān)测监控(kòng)，遇(yù)有(yǒu)重大情(qíng)况及(jí)时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其(qí)中提出(chū)，对于需要较高(gāo)专业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的(de)直(zhí)播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得(dé)相应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公(gōng)司下(xià)发关于排(pái)查报送网络(luò)非法证券活动信息(xī)的通知(zhī)，要求排查填(tián)报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法证券(quàn)活动信息，其(qí)中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒(mào)证券经营机构和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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