直播短视(shì)频成为市场风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及(jí)员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰(tài)证券该名员工任职期(qī)间实名通过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为(wèi)第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也(yě)不(bù)例外。由于(yú)直播(bō)活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进(jìn)行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭(zāo)警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道证券营业部(bù)任(rèn)职期间，实名(míng)通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过(guò)收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构工作(zuò)人员不得违规(guī)从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职务或者(zhě)从事与所在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出(chū)具警(jǐng)示(shì)函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营(yíng)业部合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格规范从(cóng)业人员执(zhí)业(yè)行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频(pín)平台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛(niú)得林奇”账号(hào)在(zài)视频平(píng)台上已有一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部(bù)分(fēn)爆款视频播(bō)放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义发布短视频的账号数(shù)量也有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播(bō)频率较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中(zhōng)留(liú)言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有限公(gōng)司办(bàn)理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投(tóword中1.5倍行间距相当于多少磅，word1.25倍行距是多少磅u)资咨询机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查(chá)，容维证券(quàn)员(yuán)工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关(guān)于(yú)证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得(dé)从事证券(quàn)投资咨询(xún)业务的核准(zhǔn)，不具(jù)备证券投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发机构监管情况通报(bào)，对证券公(gōng)司从(cóng)业人员网络直播提(tí)出(chū)监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播(bō)等形式发(fā)表(biǎo)评论，要(yào)确(què)保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业(yè)优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券(quàn)公司应进(jìn)一步加强(qiáng)对(duì)证(zhèng)券公司(sī)工作(zuò)人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对(duì)直播(bō)进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免(miǎn)产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询公司下(xià)发(fā)关于(yú)排查报送网络非法证券活动信(xìn)息的通知(zhī)，要求排查填报(bào)证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券活动信息(xī)，其中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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