科创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公(gōng)告称，其(qí)收到证监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对(duì)两(liǎng)公(gōng)司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证券及两名(míng)保代、天健会(huì)计(jì)师事务所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺(qī)诈发行的(de)问题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获(huò)科创板上市(shì)委(wěi)审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》通过(guò)虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资(zī)金回(huí)款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按(àn)规(guī)定披露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以(yǐ)及(jí)2019年上(shàng)半年末对(duì)外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说明书(shū)签署日(rì)，未(wèi)按规定(dìng)披露(lù)对外担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储(chǔ)继续通过(guò)前述财务造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存(cún)在未(wèi)按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相(xiāng)关负(fù)责(zé)人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露(lù)招(zhāo)股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达(dá)易(yì)盛在公告的证券(quàn)发(fā)行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易、股权代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资(zī)子公(gōng)司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存(cún)在虚(xū)增在(zài)建(jiàn)工程等问题。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非(fēi)法(fǎ)所(suǒ)募集(jí)资(zī)金金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违法事实(shí)计(jì)算，证监会最终(zhōng)对(duì)泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林(lín)应(yīng)处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事(shì)会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市(shì)场全(quán)面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数(shù)为6538户，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户(hù)，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入(rù)到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双(shuāng)双(shuāng)发布(bù)公告称，公司触及《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违(wéi)法行(xíng)为，将(jiāng)被(bèi)实施重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强制(zhì)退(tuì)市。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司(sī)均收(shōu)到上(shàng)交所下(xià)发的(de)拟终止公司(sī)股票上市的事先告(gào)知书。在收(shōu)到终止上市告知书(shū)后，两家公司可以(yǐ)根据规(guī)定申请(qǐng)听证，提(tí)出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委(wěi)员会(huì)就是否终止公司(sī)股票上(shàng)市事宜进(jìn)行审议，并根据上市(shì)委员会的审(shěn)核意见作出(chū)是否终止(zhǐ)公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股(gǔ)票作出终(zhōng)止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票复牌并进(jìn)入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期的交(jiāo)易期限为15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所将在退市(shì)整理期届满后(hòu)5个交易日内(nèi)对股(gǔ)票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息(xī)显示，其已于(yú)当日收(shōu)到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及(jí)时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除(chú)了泽达(dá)易盛(shèng)及(jí)实控人、董(dǒng)监高等(děng)，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也均在被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首次公开(kāi)发行股票并(bìng)在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销及(jí)持续督(dū)导等业务(wù)未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月(yuè)21日(rì)，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中心公(gōng)告(gào)称，关注到上海金融(róng)法(fǎ)院收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心(x20mm等于多少厘米 20mm是多大īn)将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼，发布(bù)普通代表人诉(sù)讼(sòng)权利(lì)登记公告，拟相关法律(lǜ)法(fǎ)规公开征集并接受50名(míng)以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼。

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