科创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布(bù)公告称，其收(shōu)到证监会下(xià)发(fā)的(de)《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交所也对两公司下发拟终止公司股票(piào)上市的(de)事先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，保荐(jiàn)券(quàn)商(shāng)东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所均(jūn)在(zài)被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决(jué)定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入等(děng)方式虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书》未按(àn)规定披(pī)露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按规定披露对外(wài)担保余额(é)合计(jì)13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通(tōng)过前述(shù)财务(wù)造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未按规定披(pī)露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责(zé)人也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证(zhèng)券(quàn)发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编(biān)造重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如(rú)实披露(lù)关(guān)联交(jiāo)易、股权代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报告(gào)记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还存(cún)在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对(duì)于(yú)欺诈(zhà)发(fā)行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实(shí)控人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人(rén)均被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下，两家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)上下红中间白的国旗是哪个国家的 国旗可以随便挂吗一同被诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家公司也进(jìn)入到停牌(pái)上下红中间白的国旗是哪个国家的 国旗可以随便挂吗及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下(xià)发(fā)的拟终止公司股票(piào)上市的事先告(gào)知书。在收到(dào)终止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根(gēn)据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是(shì)否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市事(shì)宜进(jìn)行审(shěn)议，并根据上市(shì)委员(yuán)会的审核意(yì)见(jiàn)作出是否终止公司股票(piào)上市的(de)决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若股票(piào)被终止上市，自交易(yì)所公告对(duì)股票作出终止(zhǐ)上市的决(jué)定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易日(rì)届满(mǎn)的下(xià)一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进入退市整理期(qī)，并在股(gǔ)票简称(chēng)前(qián)冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易(yì)所将在退市整理期届(jiè)满后5个交易(yì)日内(nèi)对(duì)股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布(bù)消息(xī)显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛(shèng)等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉(sù)投资者(zhě)同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法(fǎ)院称(chēng)，其将(jiāng)依(yī)法审查，及时公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监(jiān)高(gāo)等(děng)，中介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券曾发布(bù)公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票并在(zài)科创板上市项(xiàng)目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承销及持(chí)续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资(zī)者服务中(zhōng)心公告(gào)称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，起诉投资(zī)者同时(shí)申请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批(pī)被(bèi)中国证监(jiān)会立案调(diào)查(chá)公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密(mì)切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院后续(xù)受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼(sòng)权(quán)利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开(kāi)征集并接受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。

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