科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处(chù)罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司(sī)下(xià)发(fā)拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市的事先告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院消息(xī)显示，其收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书显示(shì)，紫晶存(cún)储(chǔ)存在欺诈(zhà)发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板(bǎn)上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据(jù)和验收单据入账、安(ān)排资(zī)金回款、提前(qián)确认收入(rù)等方(fāng)式(shì)虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保(bǎo)余额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股(gǔ)说明书签署日(rì)，未按(àn)规定披露对外担保余额(é)合(hé)计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续通过(guò)前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式(shì)虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未(wèi)按规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶(jīng)存储责令(lìng)改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被(bèi)处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，其于(yú)2019年(nián)6月披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发(fā)行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易(yì)、股权代(dài)持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛(shèng)还存(cún)在虚增在建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得关注的(de)是，对(duì)于欺诈发(fā)行部(bù)分，证监(jiān)会(huì)对泽达易盛处(chù)以非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资(zī)金(jīn)的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会最终对(duì)泽(zé)达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林(lín)应(yīng)处(chù)以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时(shí)任董(dǒng)事(shì)、副(fù)总经理、财(cái)务总监、董事会(huì)秘书应(yīng)岚(lán)被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是(shì)，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停牌及被(bèi)终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司触(chù)及(jí)《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项(xiàng)规(guī)定的重大违法行为(wèi)，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收到上(shàng)交所下发的拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书。在(zài)收到终(zhōng)止上市告知(zhī)书(shū)后，两家公司(sī)可以根据规定申(shēn)请听证，提出(chū)陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜(yí)进行审议，并(bìng)根据上市委(wěi)员会的(de)审(shěn)核意见作出是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易(yì)所(suǒ)公告对(duì)股票作出终止上市的(de)决定之日后5 个(gè)交易日届满的下(xià)一交易日起，相(xiāng)关公司股票(piào)复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市(shì)整理期的(de)交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退(tuì)市整理期届满后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票(piào)最终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发(fā)布消息显示，其已于(yú)当日(rì)收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉(sù)投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审(shěn)查(chá)，及时公排列组合公式a和c计算方法例题，排列组合公式a和c计算方法一样吗布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者(zhě)提起的(de)诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉(sù)之(zhī)列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东(dōng)兴(xīng)证券曾发布公(gōng)告称(chēng)，因(yīn)在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发(fā)行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心(xīn)公(gōng)告称，关注到上海金(jīn)融法院(yuàn)收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉(sù)投资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼程序(xù)审(shěn)理案(àn)件。泽(zé)达易(yì)盛是(shì)科创板首批被(bèi)中国(guó)证监会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融(róng)法院后续受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权(quán)利(lì)登记(jì)公告，拟相(xiāng)关法律法(fǎ)规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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