直播短(duǎn)视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日(rì)前四川证(zhèng)监局(jú)对恒(héng)泰(tài)证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名(míng)通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由(yóu)于(yú)直播(bō)活动的(de)即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容(róng)直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从(cóng)事(shì)违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四(sì)川(chuān)证监局项数怎么求公式，等差数列的项数怎么求(jú)开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道(dào)证券营(yíng)业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进(jìn)行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)工作人员(yuán)不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其(qí)独立性的职(zhí)务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者(zhě)合(hé)法利益(yì)相冲突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采取出(chū)具警(jǐng)示函的(de)行政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管理不(bù)到(dào)位，未(wèi)严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人(rén)职业发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任(rèn)公司(sī)总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛(niú)得林(lín)奇”账(zhàng)号(hào)在视频平(píng)台(tái)上已(yǐ)有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在(zài)视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短(duǎn)视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限公司(sī)办理执业，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无(wú)证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具(jù)警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式(shì)向公(gōng)众提供关于证券市(shì)场的分析、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对微项数怎么求公式，等差数列的项数怎么求博(bó)大V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测(cè)股市行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资咨询从业资(zī)格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部(bù)下(xià)发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出监管要(yào)求。证券公司工作人员通(tōng)过网(wǎng)络直(zhí)播等形(xíng)式发表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源(yuán)合法合(hé)规、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市(shì)场树立长期(qī)投资、价值投资和理性(xìng)投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强(qiáng)对(duì)证券公司(sī)工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机(jī)制， 事(shì)前对(duì)直播内(nèi)容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制(zhì)定了(le)《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融(róng)、法律、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各(gè)家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询公司下发(fā)关于排(pái)查报送网络非法证券活动(dòng)信(xìn)息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构(gòu)和人(rén)员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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