近期(qī)交(jiāo)易商协会的监管处(chù)罚力度明显加(jiā)大，虽(suī)然债券市场参与主体愈发(fā)丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈(liè)，但监管底线(xiàn)不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建设银行(xíng)启动(dòng)自律调查，这是两(liǎng)天(tiān)内第二家被要求自律(lǜ)调查的大行。今年以(yǐ)来，交易商(shāng)协会(huì)已对多家金融机构启动(dòng)自律(lǜ)调查，监管力度在持续加大(dà)。

　　多家金融机构接连被(bèi)通(tōng)报(bào)

　　5月11日，中国银(yín)行间市场交易商协(xié)会（下称“交易商协(xié)会”）网站(zhàn)显示，基于监管部门反馈线索(suǒ)，依据《银行间债券市场自(zì)律(lǜ)处(chù)分规则》，交易商(shāng)协会(huì)已(yǐ)对(duì)中(zhōng)国建(jiàn)设银行股份有限(xiàn)公司债务(wù)融资工具(jù)承销(xiāo)业务涉嫌违规行为开(kāi)展自律调查。

　　根据建行2022年(nián)年报，去年(nián)建行承销非(fēi)金融企业债(zhài)务(wù)融资工具744笔，为411家实体(tǐ)企业承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部(bù)房地产企业债券(quàn)融资需(xū)求，承销(xiāo)房地产企(qǐ)业323.35亿元债(zhài)务(wù)融资(zī)工具(jù)，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监(jiān)管力(lì)度在近期持(chí)续加大。就在5月(yuè)9日(rì)，交易(yì)商协会(huì)官网发布信息，针对中(zhōng)国进出口银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及中国(guó)民生(shēng)银行(xíng)承销业务涉(shè)嫌违(wéi)规(guī)行为已开展自律(lǜ)调(diào)查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行(xíng)、青(qīng)岛(dǎo)银(yín)行和粤财信(xìn)托共(gòng)5家机(jī)构涉及债券业务违规被点名。具体来说，交易(yì)商(shāng)协会通(tōng)过深入调查(chá)发现(xiàn)，大连银行等多(duō)家(jiā)机构存(cún)在债(zhài)券代持交易等违规行为。其中，大连(lián)银(yín)行通(tōng)过(guò)做(zuò)市业务方式，每日滚动开展买卖(mài)方向相反、清(qīng)算速度(dù)不(bù)同(tóng)的现券交易，代持(chí)利率债活(huó)跃券，且(qiě)规模较大；郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西银(yín)行和青(qīng)岛(dǎo)银行(xíng)，内(nèi)控执行不严或流于形式，未有效评估交易合理性，作为中间方以(yǐ)现券买(mǎi)卖(mài)或做市等方式参(cān)与债券(quàn)代持交易(yì)链条，交易笔(bǐ)数(shù)和(hé)金(jīn)额(é)较大。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被启动自律调查(chá)。相关公告称，交易商协会在(zài)日常监测(cè)工(gōng)作中发现(xiàn)，工商银行主(zhǔ)承销(xiāo)的(de)多期债务(wù)融(róng)资工具发行(xíng)定(dìng)价严重偏离市场合理水平，干(gàn)扰了(le)市场(chǎng)秩序，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行间债券市场自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商(shāng)协会网(wǎng)站披露，近期(qī)在查处四平市城市(shì)发展投资控股有限公(gōng)司案(àn)件时，发(fā)现(xiàn)吉林银行、吉林亿(yì)联银行(xíng)因违规收取发行人大(dà)额财务(wù)资助，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自律管理规(guī)则，被交易(yì)商协(xié)会进行自律调查。一同被开展自律调查(chá)的(de)还有光大证(zhèng)券、富国(guó)资产管理（上(shàng)海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协(xié)会监管处罚(fá)力度加强(qiáng)

　　根据交易(yì)商协(xié)会通报的(de)数(shù)据，2022年全年，交易商(shāng)协会(huì)共对68起涉嫌违规案件立案调(diào)查，开(kāi)展(zhǎn)自律调查和自律问(wèn)询103次，作出各类自律处分99家(jiā)（人）次(cì)，涉及35家发行(xíng)人和信用增进机(jī)构、4家主承销商、3家会计师(shī)事务所(suǒ)、1家律师(shī)事(shì)务(wù)所、2家其他类(lèi)型机构和54名(míng)直接责任人。作出的处分中，警(jǐng)告及以上(shàng)占比超过(guò)五成，15家机构(gòu)被(bèi)暂(zàn)停一定(dìng)期(qī)限业(yè)务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报(bào)来(lái)看(kàn)，被通报的(de)原因包括低价(jià)包销(xiāo)多期(qī)债务(wù)融资工(gōng)具，影响了市场正常秩序；部分债务融资工具(jù)未(wèi)按(àn)照发行文(wén)件(jiàn)约(yuē)定开展余额包销，个(gè)别债务(wù)融资工具(jù)挤占(zhàn)了其他投资(zī)人的(de)正常投标，违(wéi)背俄罗斯乌克兰什么时候结束战争了公平(píng)公正原则，并影响了发(fā)行利(lì)率，对(duì)市场(chǎng)正常秩(zhì)序造成(chéng)了一定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间(jiān)债券(quàn)市场参与(yǔ)机构在(zài)从事(shì)相关业务过程中，务必牢固树立(lì)市(shì)场(chǎng)责(zé)任(rèn)意(yì)识，严(yán)格(gé)遵守相(xiāng)关监管规定和自(zì)律规则要(yào)求，合规展业，自(zì)觉维护银行间(jiān)债券(quàn)市场运行(xíng)秩序。

　　交易商(shāng)协会表示(shì)，做市商作为(wèi)银行间市场(chǎng)基石机构，承担着提高市场流动性(xìng)、促进价(jià)格发现的重要作用，应切(qiè)实提升做(zuò)市(shì)交易能力，加强内部控制和风险(xiǎn)管理，确保合俄罗斯乌克兰什么时候结束战争规(guī)稳健展业(yè)，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈发(fā)丰富多(duō)元，市(shì)场(chǎng)竞(jìng)争程(chéng)度更(gèng)趋激烈(liè)，但监管底线不(bù)能破戒。

　　资深(shēn)金融(róng)政策(cè)监管专家(jiā)周毅(yì)钦对《国际金融报》记(jì)者(zhě)表(biǎo)示，可以看到，银(yín)行间交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)将继续贯彻落实(shí)监管从严要求，以严格自律惩戒向市(shì)场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场(chǎng)各类主体(tǐ)归位尽(jǐn)责，维护市场(chǎng)良好秩序。债(zhài)券承销机(jī)构作为(wèi)债券市场的(de)“看门(mén)人(rén)”，对于商业银行特别是国有大行(xíng)来说，也需(xū)要肩负起相(xiāng)应的公(gōng)序责任，切(qiè)实维(wéi)护(hù)好(hǎo)行(xíng)业的良(liáng)性竞争生态(tài)。

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