零(líng)容(róng)忍！又有(yǒu)券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国证监(jiān)会(huì)《行政(zhèng)处罚(fá)事先告(gào)知书》，公司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石(shí)股份有限公(gōng)司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国(guó)证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发(fā)行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购义务的能力(lì)进(jìn)行核查，公司(sī)未(wèi)按要求对(duì)本次非公开发(fā)行对象之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的(de)《非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票的(de)上市保荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在持续督导期间未对募集资金(jīn)置(zhì)换预投(tóu)资金事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查募集资金投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未(wèi)中国哪里的莲子最好吃充分关注募投项目流动(dòng)资金的用途和(hé)程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并分(fēn)别(bié)处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督(dū)导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东(dōng)给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警(j中国哪里的莲子最好吃ǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人(rén)于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数(shù)据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东北(běi)证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔近(jìn)七年(nián)，但证监会仍(réng)对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券立(lì)案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在(zài)全(quán)面注(zhù)册制背景下，继续(xù)保持(chí)强监管、压实(shí)中介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经(jīng)营发展需要等(děng)自主决(jué)定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的(de)大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一(yī)事(shì)，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调(diào)查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份(fèn)。鉴于上述中国哪里的莲子最好吃转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信托(tuō)不得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券的(de)罚单尘埃(āi)落地，东北(běi)证(zhèng)券的股权(quán)变或(huò)将很快实现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个(gè)月(yuè)东北证(zhèng)券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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