直播短视频成(chéng)为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违(wéi)规展业(yè)仍将招致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日(rì)前四(sì)川证监局(jú)对恒(héng)泰证券某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工(gōng)任职期(qī)间(jiān)实名通过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为第(dì)三方引流(liú)，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部及员工(gōng)遭遇四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋取不正(zhèng女人出国能干什么工作，女人出国打工都有什么工作)当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业(yè)技能(néng)学校”引(yǐn)流(liú)，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构(gòu)及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构工作(zuò)人员(yuán)不(bù)得违规从(cóng)事营利性经营活(huó)动，违规兼任可(kě)能(néng)影(yǐng)响其独立(lì)性的职务或者(zhě)从事与所在机(jī)构或者投资者合法利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川(chuān)证监(jiān)局认为(wèi)，该营业部合规管理不(bù)到位，未严(yán)格规范从(cóng)业(yè)人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普通一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下(xià)热衷于通(tōng)过短(duǎn)视频(pín)平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在视频(pín)平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部(bù)分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号运(yùn)营(yíng)时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显示，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技有限公(gōng)司办理(lǐ)执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)证监(jiān)局(jú)出具警示(shì)函。经查(chá)，容维证券员工(gōng)马某某无(wú)证券投资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公(gōng)众提供关于证券(quàn)市(shì)场的(de)分(fēn)析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单(dān)。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预(yù)测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得从事(shì)证券投资咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格及(jí)业务资(zī)质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下(xià)发机(jī)构监管情况通报，对证券(quàn)公司从(cóng)业人(rén)员网络直播提出监管要(yào)求。证券公司工(gōng)作人员通(tōng)过网络直播(bō)等形式发表评论，要确保信息(xī)来(lái)源合(hé)法合规(guī)、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司(sī)应进一步(bù)加强对证(zhèng)券(quàn)公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把(bǎ)关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播(bō)中(zhōng)出(chū)现违规情况的，及时(shí)启动内部(bù)问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得(dé)相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也(yě)向(xiàng)各家证券女人出国能干什么工作，女人出国打工都有什么工作(quàn)公(gōng)司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排查填报(bào)证券领域涉(shè)及(jí)非法(fǎ)证券活(huó)动信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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