金(jīn)融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负(fù)责人就泽(zé)达(dá)易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件答记(jì)者问。证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资(zī)本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构(gòu)，如何推动对上述(shù)发行人、控股股东、实(shí)际控(kòng)制人(rén)、中介机构及(jí)其责任人员(yuán)等相关(guān)责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对于证券发(fā)行人及相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位(wèi)追责。如(rú)在(zài)上(shàng)述两案的行政责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津(jīn)）科(kē)技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易(yì)盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下(xià)简称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相关责(zé)任人(rén)员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员(yuán)采取(qǔ)证券(quàn)市场(chǎng)禁(jìn)入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及(jí)时移送公安机关(guān)处理，推动(dòng)案(àn)件刑事(shì)追责相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依(yī)法支持适格投资者及时(shí)有(yǒu)效地追究违规上市(shì)公司(sī)及其相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构等责任主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿责任(rèn)。民事责任是(shì)资本市(shì)场(chǎng)法(fǎ)律责任体(tǐ)系(xì)的重要(yào)组成(chéng)部(bù)分，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的重要一(yī)环，也是提高资本市场违法(fǎ)违规成(chéng)本的重要(yào)举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参(cān)与各方归位(wèi)尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销(xiāo)服务(wù)的证券(quàn)公司、出具审计报告(gào)的或者法律意(yì)见书(shū)的证(zhèng)券(quàn)服(fú)务机(jī)构(gòu)等(děng)违规主体实施精准打击(jī)。如果相(xiāng)关中介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机(jī)关(guān)处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的(de)情形(xíng)，我会(huì)将按照过责相(xiāng)当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合(hé)考虑违法程度(dù)、案件(jiàn)情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿投资者(zhě)损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机构的(de)责任人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证(zhèng)券服务质(zhì)量(liàng)的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发现(xiàn)相关中介(jiè)机(jī)构责任人员(yuán)存(cún)在违法违规(guī)行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在(zài)投资(zī)者保护方面(miàn)有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规(guī)定(dìng)了包括协(xié)商和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先(xiān)行(xíng)赔(péi)付(fù)、责(zé)令回(huí)购、行政执法当事人(rén)承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表(biǎo)人(rén)诉讼等(děng)一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度(dù)各(gè)有优势，对于(yú)个案中采用何(hé)种方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔(péi)的充分(fēn)性和有效性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和(hé)能力等因(yīn)素，目标(biāo)都是有效(xiào)保护(hù)投(tóu)资(zī)者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资(zī)者(zhě)服务(wù)中心(xīn)发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院(yuàn)受理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)，将依(yī)法接受投资者特(tè)别(bié)授权，申请参(cān)加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。特别代(dài)表人(rén)诉讼制度具有(yǒu)“默(mò)示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛(shèng)案的民(mín)事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者的(de)合法权益可以(yǐ)在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其(qí)他中介机(jī)构正在主动筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元设(shè)立先行赔(péi)付(fù)专(zhuān)项基金(jīn)（上述(shù)金(jīn)额为公(gōng)司初步(bù)估算结果，基金规(guī)模将根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调(diào)整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决紫晶存(cún)储案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可(kě)以积极参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公告中提出向(xiàng)证监(jiān)会提交证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务(wù)院证券监督(dū)管(guǎn)理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的(de)单位或者(zhě)个(gè)人(rén)进行(xíng)调(diào)查(chá)期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并经(jīng)国务院证券监督管理机构认可(kě)，当事人履(lǚ)行(xíng)承诺(nuò)后(hòu)国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机(jī)构终止案件调查的行政执法方(fāng)式。相小兔子被蛇用两根WRITEAS，小兔子被蛇用两根做了关法律法规明(míng)确规(guī)定(dìng)了当事人(rén)承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数额的确(què)定需要(yào)综合考虑当事(shì)人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为可(kě)能(néng)获得的(de)收益或者避(bì)免的损失(shī)、当事人涉嫌(xián)违法行为依法小兔子被蛇用两根WRITEAS，小兔子被蛇用两根做了可能被处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法所得的(de)金额，以及投资者因当事(shì)人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为所遭(zāo)受的损(sǔn)失等诸多(duō)因素。承诺金数额通(tōng)常高(gāo)于罚没款数额(é)，且(qiě)可用于赔偿投资(zī)者损失，在证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申(shēn)请人的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资(zī)者的(de)损失。因此，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决案(àn)件相关的(de)行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事(shì)人承诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施(shī)规(guī)定》等(děng)规定，依法依规(guī)决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所涉中介机(jī)构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、北京(jīng)市康达律师事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)、容诚(chéng)会计师事务(wù)所、致同会计师(shī)事务所、广东恒(héng)益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)启动了相关(guān)调(diào)查工作，后续将根据其在相关执业行(xíng)为中的(de)勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结合其主动先行赔付(fù)以及申请证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是(shì)，我们(men)将关(guān)注相关中介机构(gòu)有关责任人员在(zài)上述案件中的执业行为(wèi)，如(rú)果发现有关责任(rèn)人员存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规(guī)予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构是保(bǎo)障(zhàng)资(zī)本市场(chǎng)高质量发展的重要力量(liàng)，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严格(gé)遵守法(fǎ)律法规和(hé)职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风(fēng)清气(qì)正小兔子被蛇用两根WRITEAS，小兔子被蛇用两根做了的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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