昨日晚间，证监(jiān)会就(jiù)《证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动

　　为规范证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管活(huó)动(dòng)，保护投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，维(wéi)护证券(quàn)期货(huò)市场安(ān)全平稳(wěn)运(yùn)行，证监会起草了《证券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)管理规(guī)定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨日(rì)向社会公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所(suǒ)向市场相(xiāng)关机构提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源，为(wèi)行业提供(gōng)信(xìn)息科技基础(chǔ)支撑服务(wù)，对于提升行业(yè)信息基(jī)础(chǔ)设(shè)施运维水(shuǐ)平(píng)，保障行(xíng)业信(xìn)息系统(tǒng)安全稳定运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着(zhe)证券期货市场的不断发展，主机交易托管资源分配不尽合理、线路时(shí)延不尽一致、安全保(bǎo)障(zhàng)能力有待提(tí)升(shēng)等(děng)问题逐渐凸(tū)显，为进一步(bù)规(guī)范(fàn)证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动，促(cù)进证券期货市(shì)场的平稳健(jiàn)康发(fā)展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路有三。一是全面覆(fù)盖各类主体。结合业务活动的具(jù)体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管相关主体分为证券(quàn)期货交易所(suǒ)和证券(quàn)期货经营机构两部分，分别提出完善的监管要求，并要(yào)求其(qí)他类型(xíng)的参与主体参照执行有(yǒu)关(guān)规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运(yùn)行(xíng)是(shì)从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用活动的基(jī)础和前(qián)提，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规定了主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)的安全(quán)管理要求，明确了证券期货经营(yíng)机(jī)构的(de)尽职调查(chá)和业务审(shěn)批机制，从安全的(de)角度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将(jiāng)公平(píng)合(hé)理原则，体(tǐ)现在(zài)证(zhèng)券期货交易所和证券期货经(jīng)营机构(gòu)从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动(dòng)的(de)各(gè)个(gè)环节，同时感应电流公式3个公式推导，感应电流公式3个公式图解也充分注重有关(guān)规定落(luò)地过(guò)程(chéng)中的可操作性(xìng)，切实提(tí)升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要(yào)内容(róng)来(lái)看，《管理规(guī)定》共(gòng)五(wǔ)章28条，对证券期货行业主机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的(de)基(jī)本原(yuán)则(zé)以及监督管理。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源，是指证券期货交易所提供(gōng)的机房机柜、通信网络、软件或硬件(jiàn)设施等资源，部署在相关资源的信息(xī)系统(tǒng)可以连接证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期(qī)货交易所要求。明确了证券期货交易所(suǒ)提供主机交易(yì)托管服务有关(guān)要求。主要包括(kuò)：要(yào)求证券期货交易(yì)所实施专区管理，统一专(zhuān)区(qū)交易时延，建(jiàn)设运维(wéi)要求不得低于(yú)《证券期货业信(xìn)息系统托管基(jī)本(běn)要求》中三级系统的受托方要求；从资源(yuán)保障、资源(yuán)分配、服务申请、服务(wù)协(xié)议、收(shōu)费要求、服务退出与资(zī)源再分(fēn)配等方面保(bǎo)障证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)提供(gōng)有关服务的公平合理(lǐ)；加强风险防控，证券期(qī)货交易所需建立(lì)健全(quán)监控指标及应(yīng)急处置(zhì)机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服务的，应当将主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源和其他(tā)主机托(tuō)管资源(yuán)进行区分，对主机交(jiāo)易托(tuō)管资源实施专区管理，并确保(bǎo)相关专区到核心交易系(xì)统通(tōng)信前端的通信时延保持一(yī)致(zhì)。

　　再次是证券期(qī)货经营机构要(yào)求。明确了(le)证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管资源有(yǒu)关要求(qiú)。具体来(lái)看，从(cóng)安全保(bǎo)障(zhàng)方(fāng)面，对证券期货经营机(jī)构租用主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源的一般要求作出规定。从能力评估(gū)、治理架构、尽职(zhí)调查(chá)等(děng)方(fāng)面确(què)保(bǎo)证券(quàn)期货经营机构能(néng)够保障客户设施的安(ān)全运行。明确证券期货经营机(jī)构对证券期货交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期货(huò)经营机(jī)构租用主机交易托管资源部署客户(hù)提供的软件(jiàn)或硬(yìng)件设施（以下简称(chēng)证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)部署客户设施）的，应当从人员保障、资金(jīn)投(tóu)入、客(kè)户需求等方面充分评估，审慎选择服务客户，确(què)保自身能力(lì)可以保障客户软件或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设施(shī)的安全运行，并将不同客户的信(xìn)息(xī)系统、客户与经营(yíng)机构的信息系统进行有效(xiào)隔(gé)离。

　　最(zuì)后是监督管理(lǐ)。明确证券期货交易所的(de)监管报告义务，规(guī)定中(zhōng)国证监会及其派(pài)出机(jī)构结合法定职(zhí)责，对证(zhèng)券(quàn)期货交易所及证券期货经营机构(gòu)实施现场检查和非现场(chǎng)检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所违反本规(guī)定，或者在监管工作(zuò)中不履行(xíng)职责，或(huò)者不履(lǚ)行本规定(dìng)有关(guān)报告义(yì)务的，中国证监会可以对证券期货交易所采取监管谈话、出(chū)具警示函、责令限(xiàn)期改正等行政监管措施(shī)，对有关高级管理人(rén)员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政(zhèng)处分(fēn)，并责令证(zhèng)券期货(huò)交易所对其他责任人给予纪律感应电流公式3个公式推导，感应电流公式3个公式图解处(chù)分。

　　证券期货(huò)经营机构(gòu)违反本规定，中国证监(jiān)会及其派出(chū)机构可以依照(zhào)《证(zhèng)券期货(huò)业(yè)网络和信(xìn)息安全管理办(bàn)法》有(yǒu)关(guān)规定，对有关(guān)机(jī)构和人员采取行(xíng)政监管措施(shī)。

　　上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副(fù)总经(jīng)理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察(chá)组(zǔ)、浙江(jiāng)省(shěng)纪委监委消息(xī)，上海证券交易所原副总经(jīng)理刘(liú)逖涉嫌(xián)严重职务违(wéi)法，目前正在接受中央纪委国家监(jiān)委驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检监察(chá)组和浙江(jiāng)省台州市(shì)监委监察调查。

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