科创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公(gōng)告(gào)称，其(qí)收到证监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司(sī)股票上市的事(shì)先告知(zhī)书，两家公(gōng)司的股票(piào)自(zì)4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)、康达(dá)律师(shī)事务所均在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺诈(zhà)发行(xíng)的(de)问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板(bǎn)上(shàng)市委审议(yì)同意(yì)发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和验收(shōu)单据入(rù)账、安排资金(jīn)回款、提前确(què)认(rèn)收(shōu)入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》未按规(guī)定披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及(jí)2019年上半(bàn)年(nián)末对外担保余(yú)额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说明书签(qiān)署日，未按规(guī)定披(pī)露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存储继续(xù)通过前述(shù)财务造假(jiǎ)方式虚(xū)增营硝酸锌化学式怎么写出来的，硝酸锌化学式子业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利(lì)润(rùn)总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对(duì)实控人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处(chù)10年(nián)市场禁入措施，其他相关负(fù)责人也(yě)被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其(qí)于2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达(dá)易(yì)盛在公告的(de)证券发(fā)行文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编(biān)造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增(zēng)利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全(quán)资子公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还(hái)存(cún)在虚(xū)增在建工程硝酸锌化学式怎么写出来的，硝酸锌化学式子等(děng)问题。

　　值得关注的(de)是，对于(yú)欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达(dá)易盛处(chù)以非法所募集资(zī)金金额20％的(de)处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事实计算，证监会(huì)最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对(duì)实控(kòng)人、时任董(dǒng)事(shì)长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘(mì)书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日(rì)市场全面(miàn)大跌的行情硝酸锌化学式怎么写出来的，硝酸锌化学式子下，两家公司均(jūn)有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触(chù)及《上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大(dà)违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均收(shōu)到上(shàng)交所下(xià)发的(de)拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书。在(zài)收到终止上市告知书(shū)后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩(biàn)。交易所由上市委(wěi)员(yuán)会就是否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市事(shì)宜(yí)进行(xíng)审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意(yì)见作出是否终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公告(gào)对股(gǔ)票作出终(zhōng)止上市的(de)决(jué)定之日(rì)后5 个交易日届满(mǎn)的下一(yī)交(jiāo)易日(rì)起，相(xiāng)关公司(sī)股票复牌并进(jìn)入退(tuì)市整(zhěng)理期，并(bìng)在股票简称(chēng)前(qián)冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期(qī)的交易期(qī)限为15 个(gè)交易(yì)日(rì)。交易所将在退市整理期届满后(hòu)5个(gè)交易日(rì)内对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院官微发布消息(xī)显示，其已于当(dāng)日(rì)收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请。起诉投资(zī)者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。上(shàng)海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在(zài)投资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易(yì)盛(shèng)及实(shí)控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务(wù)所也均在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证券(quàn)曾发布公告(gào)称(chēng)，因在执行(xíng)泽达易盛(shèng)首(shǒu)次公(gōng)开发(fā)行股票(piào)并在科创板上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持续督(dū)导(dǎo)等业(yè)务(wù)未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务(wù)中心公告(gào)称，关注到(dào)上(shàng)海金融法院收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国证监会(huì)立案调(diào)查公司，根据《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公司构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切(qiè)关(guān)注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后续(xù)受理并裁定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼，发布普通代表人(rén)诉讼(sòng)权利登记公(gōng)告(gào)，拟相(xiāng)关(guān)法律法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投(tóu)资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加普通代表(biǎo)人(rén)诉讼并申(shēn)请转换(huàn)特(tè)别(bié)代表人诉讼。

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