金融界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门(mén)负责人就泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首(shǒu)批欺(qī)诈发(fā)行案(àn)件答记者(zhě)问。证监会有关部(bù)门负责人表示(shì)，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全(quán)。

　　中办(b300mm是多少厘米 300mm是多大的鞋àn)、国(guó)办(bàn)《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国(guó)务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩(chéng)处，形(xíng)成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人、中介机(jī)构(gòu)及其责(zé)任人(rén)员等相(xiāng)关责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是对于证券发(fā)行人(rén)及相关控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如(rú)在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任(rèn)人作(zuò)出行(xíng)政处罚和(hé)市场禁(jìn)入决定，分(fēn)别(bié)对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行行政处罚(fá)，并(bìng)对部分责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的(de)当事(shì)人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根(gēn)据《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易(yì)所科创板股票(piào)上市规则》的规定，上(shàng)海证券(quàn)交易所将(jiāng)依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重(zhòng)大违法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依法支持(chí)适(shì)格(gé)投资者及时有效地追究(jiū)违(wéi)规上市公司及其相关(guān)中介机(jī)构(gòu)等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场法律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是对违法行为进行(xíng)立体式追责(zé)的重要(yào)一环，也是提高资本市场违法违规成本的(de)重要举措。我会将进一(yī)步畅通投资者(zhě)权利救济(jì)渠道，维护投资(zī)者合法权益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审(shěn)计报告的或(huò)者(zhě)法律(lǜ)意(yì)见书的(de)证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意(yì)参与造(zào)假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介(jiè)机构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽(jǐn)责的情形(xíng)，我(wǒ)会将按(àn)照过责相当的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件(jiàn)情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资(zī)者损失(shī)意(yì)愿和(hé)能力等因素，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责(zé)的(de)执业行为付出(chū)代价(jià)。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构从(cóng)业人(rén)员的道(dào)德水准、专业(yè)能力、合规风(fēng)险意识和廉(lián)洁(jié)从业水平等，是保障证券服务(wù)质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现相(xiāng)关中介机构责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护(hù)方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)300mm是多少厘米 300mm是多大的鞋券(quàn)法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法律(lǜ)法规(guī)规定(dìng)了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔(péi)付(fù)、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示(shì)范(fàn)判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等(děng)一(yī)系(xì)列投资者赔偿救济制度(dù)。这些制度各有优势(shì)，对于个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑(lǜ)不(bù)同投资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者获赔的(de)充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能(néng)力等因素，目(mù)标都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院已经收到泽达(dá)易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材料，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中心(xīn)发布公告，表示(shì)密切关注泽达易(yì)盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院(yuàn)受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参(cān)加该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛(shèng)案(àn)的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者(zhě)的合(hé)法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护(hù)。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券(quàn)股份有限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)申请首次公开发(fā)行股票的保(bǎo)荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元设立先(xiān)行(xíng)赔付(fù)专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估算结(jié)果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔(péi)付(fù)金额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格(gé)投资者(zhě)的投资(zī)损失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参与先(xiān)行赔付(fù)程序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司披露(lù)的公告(gào)中提出向证监会(huì)提交证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了(le)证(zhèng)券领域行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)是指国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或(huò)者个人(rén)进行调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失(shī)、消除损害(hài)或(huò)者不良(liáng)影响(xiǎng)并经(jīng)国务院证券监督(dū)管理机构认(rèn)可，当事人(rén)履行承(chéng)诺后(hòu)国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明(míng)确规(guī)定了当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度的基(jī)本流程、适用范围(wéi)、监(jiān)督制约机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金(jīn)数额(é)通常高于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失(shī)，在(zài)证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)这一(yī)程序(xù)中，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也(yě)可(kě)以(yǐ)有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资(zī)者的损失(shī)。因此，当(dāng)事人承诺制度(dù)可以一并解决案(àn)件相关的行政处理与民事赔(péi)偿问题(tí)，有效提高(gāo)执法(fǎ)效能，达(dá)到(dào)行政(zhèng)追(zhuī)责与民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司向我会(huì)提交当事(shì)人(rén)承(chéng)诺申请，我会(huì)将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等(děng)中介机构及其(qí)责任人员，下一步(bù)将如(rú)何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达(dá)易盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、天健会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、北京(jīng)市(shì)康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会(huì)对中信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益(yì)律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先(xiān)行(xíng)赔付(fù)以及(jí)申请证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处(chù)理。需要(yào)指出的是，我们将关(guān)注相关中介机构(gòu)有关责任(rèn)人员在上(shàng)述(shù)案件中(zhōng)的执(zhí)业(yè)行为，如(rú)果发(fā)现有关责任人(rén)员存在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机(jī)构(gòu)是(shì)保障资本市场高质量发展的重(zhòng)要力量(liàng)，中介机构及其从业人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞(jìng)争，自觉营造和(hé)维护(hù)风(fēng)清气正的(de)企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

未经允许不得转载：济宁舞蹈培训学校_济宁洋娃娃舞蹈学校_济宁洋娃娃舞蹈学校官网 300mm是多少厘米 300mm是多大的鞋