直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规(guī)展业仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营业部(bù)及(jí)员工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取不正当利(lì)益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”时(shí)需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查。

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　　利(lì)用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部任(rèn)职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构(gòu)及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得(dé)违规从事(shì)营利性经(jīng)营活动，违规兼任可(k华诞是什么意思,用在什么地方，生辰华诞是什么意思ě)能影响(xiǎng)其独立性的(de)职务或者从事(shì)与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投资(zī)者合法利益相冲突的活(huó)动。基于(yú)此(cǐ)，四川(chuān)证监(jiān)局决定(dìng)对熊(xióng)某平采(cǎi)取出(chū)具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时(shí)， 恒泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四(sì)川(chuān)证监局认为，该营(yíng)业部合规(guī)管理不到位，未严格规(guī)范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海(hǎi)”<华诞是什么意思,用在什么地方，生辰华诞是什么意思/p>

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)到普(pǔ)通一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账号的(de)粉丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在(zài)抖音平台(tái)上(shàng)以恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发(fā)布短(duǎn)视频(pín)的账号数量也有不少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播(bō)频率较高(gāo)。上月直播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短(duǎn)视(shì)频中留(liú)言追问(wèn)，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平(píng)在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例(lì)外。由(yóu)于(yú)直(zhí)播活动的(de)即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证(zhèng)券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券(quàn)投资(zī)顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音(yīn)直播(bō)形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关于证券(quàn)市(shì)场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博(bó)大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服务，但其(qí)未取(qǔ)得从事证券(quàn)投资咨询(xún)业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资咨询从(cóng)业资格及(jí)业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部(bù)下发机构(gòu)监管(guǎn)情况(kuàng)通报(bào)，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提出(chū)监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研(yán)究方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势(shì)，引导(dǎo)市(shì)场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投资的(de)理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇(yù)有重大情况及(jí)时(shí)处理，避免产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视(shì)总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共(gòng)同制定了(le)《网(wǎng)络主播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协也向各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询公司(sī)下(xià)发(fā)关(guān)于排(pái)查报送网络非法证券(quàn)活动信(xìn)息的(de)通(tōng)知，要(yào)求(qiú)排查填报证券领域涉(shè)及非法证(zhèng)券活动信(xìn)息(xī)，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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