零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行股票及(jí)持续simple是什么牌子，simple是什么牌子衣服督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公(gōng)司做出(chū)行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的(de)审查反馈意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认购义务的(de)能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次(cì)非公开发行对象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎(shèn)核(hé)查。天证远洋实际(jì)出(chū)资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的(de)上市(shì)保(bǎo)荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股票发行过程与(yǔ)认(rèn)购(gòu)对(duì)象合 规(guī)性(xìng)的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对(duì)募集资(zī)金置换预投(tóu)资金事(shì)项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分关注募(mù)投项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并分别(bié)处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据(jù)，这意味着(zhe)两(liǎng)人已(yǐ)经(jīng)离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去(qù)年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调查并(bìng)处以三倍的高额(é)罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面(miàn)注册制背景下，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压(yā)实中介(jiè)机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东(dōng)吉林信(xìn)托(tuō)因自身经营(yíng)发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期(qī)间(jiān)按市场价格减持(chí)不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年(nián)7月(yuè)就已(yǐ)经公布(bù)的大股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司大(dà)股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股份(fèn)事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信托(tuō)不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的(de)股权变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元，同比增(zēsimple是什么牌子，simple是什么牌子衣服ng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变(biàn)动的主要原因是公司投资(zī)与销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

未经允许不得转载：济宁舞蹈培训学校_济宁洋娃娃舞蹈学校_济宁洋娃娃舞蹈学校官网 simple是什么牌子，simple是什么牌子衣服