零容忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(很久没做了是不是会时间变短，为什么好久不做时间会变短wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东北(běi)证(zhèng)券合计(jì)被罚没逾(yú)750万元。

　　很久没做了是不是会时间变短，为什么好久不做时间会变短lt="东北证券突发(fā)！时(shí)隔7年，仍然(rán)被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506428.png">

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项(xiàng)目(mù)保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资金来(lái)源及合(hé)法性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司(sī)未按要求(qiú)对本(běn)次(cì)非公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际(jì)出资与其(qí)承诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票(piào)发行过(guò)程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在持续督导期间未对募集(jí)资金置(zhì)换预投资金事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核(hé)查募集(jí)资金投入项目的(de)情况，未充(chōng)分关注(zhù)募投项目(mù)流动资金的用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对(duì)定(dìng)增(zēng)项目的保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持(chí)续(xù)督导期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给(很久没做了是不是会时间变短，为什么好久不做时间会变短gěi)予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无数(shù)据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案(àn)调(diào)查并处(chù)以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下(xià)，继续(xù)保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介机(jī)构责任的(de)决(jué)心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等(děng)自(zì)主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价(jià)格减持不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东(dōng)北证券在(zài)被中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会立案(àn)调查期间，公司大股东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述(shù)转让及减持公司股份(fèn)事项均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规(guī)定期间，亚泰集(jí)团和吉林信(xìn)托不得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单(dān)尘埃(āi)落地，东北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新一季(jì)报显示(shì)，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业(yè)绩变(biàn)动的(de)主要原因(yīn)是(shì)公(gōng)司投资与(yǔ)销售交易业务(wù)、投资银行业(yè)务收(shōu)入增加所致。

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