直播(bō)短视(shì)频成(chéng)为市场风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工(gōng)任(rèn)职(zhí)期间(jiān)实名(míng)通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部及员工遭遇(yù)四川证监局(jú)开出的(de)警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为某“金融(róng)职(zhí)业技能学(xué)校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机(jī)构及其(qí)工作(zuò)人(rén)员(yuán)廉(lián)洁(jié)从(cóng)业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不(bù)得违规从事营(yíng)利性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职务或(huò)者从事(shì)与(yǔ)所在机构或(huò)者(zhě)投(tóu)资(zī)者合(hé)法利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出(chū)具(jù)警示(shì)函的行政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严(yán)格规范(fàn)从业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职业(yè)发展事(shì)宜，已辞任公晋m是山西哪里的车司总裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视(shì)频(pín)平(píng)台上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布短视频的(de)账号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上月晋m是山西哪里的车直播暂停期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中留(liú)言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信(xìn)息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字(zì)科技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业(yè)岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推(tuī)广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直(zhí)播成为各(gè)行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也(yě)成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证(zhèng)券(quàn)内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容(róng)维证券数据程序化(huà)有限公司(sī)被黑龙(lóng)江证监局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员(yuán)工(gōng)马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资(zī)顾问(wèn)执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直(zhí)播形式向公众(zhòng)提供关(guān)于(yú)证券(quàn)市场的分析、预测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出(chū)售投(tóu)资服务(wù)，但其未取得从事(shì)证券(quàn)投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)从业(yè)资格及(jí)业务(wù)资质，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构部下发机(jī)构(gòu)监管情(qíng)况通报(bào)，对证券公司从业(yè)人员网络直播(bō)提出(chū)监管要(yào)求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直播等形式(shì)发表评论，要确(què)保信(xìn)息来(lái)源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优势，引导市场树(shù)立(lì)长期(qī)投(tóu)资(zī)、价值投资晋m是山西哪里的车和(hé)理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司(sī)应进(jìn)一步加强对证(zhèng)券公司工作人员直(zhí)播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中(zhōng)对(duì)直播进行监(jiān)测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播(bō)应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协(xié)也向各(gè)家(jiā)证券(quàn)公(gōng)司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送网络非(fēi)法证券活(huó)动信息(xī)的通(tōng)知(zhī)，要求排查填报证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券活动(dòng)信息(xī)，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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