零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券合计(jì)被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票及持续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由(yóu)中国证监会调查完(wán)毕(bì)，中国证监会依(yī)法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明(míng)，东北(běi)证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)项目保荐人(rén)，中国(guó)证监会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行对(duì)象的(de)认购资金来(lái)源(yuán)及合(hé)法性、是否具备履行认(rèn)购义(yì)务的能力进行核查，公司未按要(yào)求(qiú)对(华大基因是国企吗duì)本次非公开发行对(duì)象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金来源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出资(zī)与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股票发行(xíng)过程与认购对(duì)象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未对(duì)募集资金(jīn)置换预投(tóu)资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，华大基因是国企吗未充分关注(zhù)募投项目流(liú)动(dòng)资金的用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事(shì)项(xiàng)保持合(hé)理的职(zhí)业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对(duì)东北证券(quàn)责令(lìng)改正，给予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别(bié)处(chù)以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督导期(qī)的(de)保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无(wú)数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券(quàn)离(lí)职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石(shí)已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并(bìng)处(chù)以三倍的(de)高额罚款，体现监(jiān)管层在(zài)全面(miàn)注册制背(bèi)景下，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款这么简单。年报(bào)显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公(gōng)布(bù)的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券(quàn)在(zài)被(bèi)中(zhōng)国证监会立(lì)案调查期间，公司(sī)大股(gǔ)东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信(xìn)托不得(dé)减持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落(luò)地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前(qián)三个月(yuè)东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务(wù)收入增(zēng)加所致。

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