在“扶优限(xiàn)劣”的基(jī)本(běn)方针(zhēn)下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投(tóu)资基(jī)金业协会网站披露的(de)一则(zé)公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在违反专业化运(yùn)营原则等四项违(wéi)规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金(jīn)公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案六(liù)个月；对时(shí)任雪杉基金合规(guī)风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露(lù)了一则纪律处(chù)分事(shì)先告知书送(sòng)达(dá)公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违规行(xíng)为，时任(rèn)高(gāo)级管(guǎn)理人(rén)员(yuán)黄某(mǒu)应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业(yè)务(wù)合(hé)作协议》，由(yóu)债券(quàn)发行(xíng)人关(guān)联方出资(zī)认购上(shàng)海阿杏产品份(fèn)额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”最(zuì)终投向指定债(zhài)券(quàn)产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集(jí)团(tuán)有限公司(sī)（以(yǐ)下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债(zhài)券。以上行(xíng)为(wèi)不符(fú)合私募基金管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海(hǎi)映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向上海映(yìng)雪在管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)建军是哪一年上海映雪执行事(shì)务(wù)合(hé)伙人、实际控制人(rén)，上述交易(yì)构成关联(lián)交易，但深(shēn)圳雪杉未向投(tóu)资者进(jìn)行明确(què)、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存(cún)在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发生(shēng)在各自任职期间(jiān)公司的(de)违规(guī)行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公(gōng)开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警示函(hán)

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监(jiān)局(jú)曾对雪杉基(jī)金出(chū)具(jù)警示(shì)函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)在(zài)从(cóng)事私募基金业务活(huó)建军是哪一年动中，存在未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调(diào)查等(děng)方式对个别投资者的(de)风险识(shí)别能力和风(fēng)险(xiǎn)承(chéng)担(dān)能力进行评估、未按照合(hé)同约定如实(shí)向投(tóu)资者披(pī)露可能影响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权益的重大信息(xī)等情形(xíng)。依据(jù)《私(sī)募(mù)管理(lǐ)办法》第(dì)三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监(jiān)管措施。

　　<建军是哪一年strong>百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型为私(sī)募证券投资基金管理(lǐ)人(rén)，全(quán)职员工人数(shù)14人，管理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基金(jīn)的(de)法人、总经理为汲培欣，合(hé)规(guī)风控(kòng)负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还(hái)有一家(jiā)关联公司为(wèi)深圳市塔门投(tóu)资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉(shān)基金(jīn)还在香港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥(huī)与雪杉境(jìng)内平(píng)台的跨(kuà)境协同效应，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资(zī)产的(de)投资(zī)和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估(gū)值指标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经(jīng)济周期中(zhōng)的趋势性行(xíng)业和事件以最大化投资上(shàng)行收(shōu)益，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的(de)个体(tǐ)性估值(zhí)和(hé)内在价值分析(xī)体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金(jīn)官网的(de)新闻动(dòng)态便停止更新。

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