零容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公(gōng)告(gào)称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东(dōng)北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国证监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司(sī)做出行政(zhèng)处(chù)罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)的审(shěn)查(chá)反馈意(yì)见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次发行对(duì)象(xiàng)的认(rèn)购资金(jīn)来源及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一(yī)北京(jīng)天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远洋”）的(de)资金来(lái)源(yuán)审慎核查(chá)。天证远洋实际出资(zī)与其(qí)承诺(nuò)不符。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北(bě电表可以调快慢吗 电表房东能做手脚吗i)证(zhèng)券在持续督(dū)导期间未对(duì)募集资金(jīn)置换预投(tóu)资(zī)金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目的情(qíng)况，未充(chōng)分(fēn)关注募投项目流(liú)动资金(jīn)的(de)用途(tú)和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事(shì)项保持合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决(jué)定(dìng)：对东(dōng)北证券责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项目的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对持续督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东北(běi)证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂(zàn)停(tíng)

　　截(jié)至目(mù)前(qián)，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案(àn)调(diào)查(chá)并处以三倍的高额(é)罚款，体现(xiàn)监管层在全面注(zhù)册制背景下(xià)，继(jì)续(xù)保持强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而(ér)言(yán)，影响不仅仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合(hé)计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉(jí)林(lín)信托因自身经营发展(zhǎn)需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间按(àn)市场价格减持不(bù)超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已经公布的大股(g电表可以调快慢吗 电表房东能做手脚吗ǔ)东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北(běi)证券(quàn)在被中国(guó)证(zhèng)监会立(lì)案调查(chá)期间，公司大(dà)股东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股份事(shì)项(xiàng)均属于规定不(b电表可以调快慢吗 电表房东能做手脚吗ù)得减持(chí)范畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘(chén)埃(āi)落地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北(běi)证(zhèng)券最新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润(rùn)3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易(yì)业务、投(tóu)资银行业(yè)务收(shōu)入增加所致(zhì)。

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