零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合(hé)计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到中国(guó)证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发(fā)行股票及(jí)持续督导期(qī)间(jiān)未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出(chū)行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北(běi)证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对本次发(fā)行(xíng)对(duì)象的认(rèn)购资(zī)金来(lái)源及合(hé)法性、是否具(jù)备(bèi)履行认购义(yì)务的能力进行核(hé)查，公司(sī)未按要求对(duì)本(běn)次非公(gōng)开发(fā)行(xíng)对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金(jīn)来(lái)源审(shěn)慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的(de)上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行股票发行过程与认(rèn)购(gòu)对(duì)象(xiàng)合 规(guī)性(xìng)的报(bào)告》存(cún)在虚(xū)假记(jì)载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在持(chí)续督导期间(jiān)未对(duì)募(mù)集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关(guān)注募投(tóu)项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决(jué)定：对东(dōng)北(běi)证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处(chù)以566万元(yuán)罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据(jù)记(jì)者查询(xún)，保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味着两人(rén)已经离开了(le)证(zhèng)券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚(gāng)石(shí)已退市(shì)，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北证券立(lì)案(àn)调查并处以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在全面注册(cè)制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中(zhōng)介机构责(zé)太空浮尸三个人是谁，人死在太空中会腐烂吗任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北(běi)证(zhèng)券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％太空浮尸三个人是谁，人死在太空中会腐烂吗；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自身经营发(fā)展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚(yà)太集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)立案调查期间，公司(sī)大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项均(jūn)属于(yú)规(guī)定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上述规定期(qī)间(jiān)，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券(quàn)的(de)罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原因是(shì)公司投(tóu)资(zī)与销售交易(yì)业务(wù)、投资银行业(yè)务(wù)收入(rù)增加所致。

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