近期交易(yì)商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰(fēng)富多元，市(shì)场(chǎng)竞争程度更趋(qū)激(jī)烈，但监管底线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对建设(shè)银(yín)行启动(dòng)自律调查，这是两天内第二家被要求自(zì)律(lǜ)调查的(de)大行。今(jīn)年以来，交易商协会(huì)已(yǐ)对多家(jiā)金融机构启动自律(lǜ)调查，监管力度在持续加(jiā)大。

　　多家金(jīn)融机(jī)构(gòu)接连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交易商协会（下称“交易商协会(huì)”）网站显示，基于监(jiān)管部门反馈(kuì)线索，依据《银行间债券市场自(zì)律(lǜ)处分规则(zé)》，交易商协(xié)会已对中(zhōng)国建(jiàn)设(shè)银行股份有限公司债务融资工具承销业(yè)务(wù)涉嫌违规行为(wèi)开展自(zì)律(lǜ)调(diào)查(chá)。

　　根(gēn)据建行(xíng)2022年年报，去年建行承(chéng)销非金融企业债务融资工具(jù)744笔，为411家实(shí)体企(qǐ)业承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质头部房地产(chǎn)企业债券(quàn)融(róng)资需求(qiú)，承销房(fáng)地产企(qǐ)业(yè)323.35亿元债(zhài)务融(róng)资工具，房地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的(de)监管力度在(zài)近期持(chí)续加大(dà)。就在5月(yuè)9日(rì)，交(jiāo)易(yì)商协会(huì)官网发布信(xìn)息，针对(duì)中国进出口银行金融债(zhài)券发行涉嫌违(wéi)规行(xíng)为，以及中国民生银行(xíng)承销业务涉嫌违(wéi)规行为已(yǐ)开展自(zì)律调查(chá)。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑州银行(xíng)、江西银行、青岛银行(xíng)和粤财信托(tuō)共(gòng)5家机构(gòu)涉(shè)及债券业务违规被点名(míng)。具体来说，交易商协会通过深入调查发现，大连(lián)银行等多家机(jī)构存(cún)在债券代持交(jiāo)自嘲丁元英是谁写的，卜算子《自嘲》全诗易等(děng)违(wéi)规行为。其(qí)中，大连(lián)银行通(tōng)过做市业务方(fāng)式，每日滚动开展买卖方(fāng)向相反(fǎn)、清算速度不同(tóng)的现(xiàn)券交易，代持利(lì)率债活(huó)跃(yuè)券，且规模较大；郑州银行、江(jiāng)西银(yín)行和青岛银行，内(nèi)控执行不严(yán)或流于形(xíng)式，未有效评估交易(yì)合理性(xìng)，作(zuò)为(wèi)中间方以(yǐ)现券买卖或(huò)做(zuò)市(shì)等方式(shì)参(cān)与债券代(dài)持交易链条，交易(yì)笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已(yǐ)被启动自律(lǜ)调(diào)查。相关公告称，交易(yì)商协(xié)会在(zài)日常(cháng)监测工作中(zhōng)发现，工商(shāng)银行主承销的多期债务融资(zī)工具发行定价严重偏离市场合(hé)理(lǐ)水平，干(gàn)扰了市场秩序(xù)，涉嫌违反银(yín)行间债券市(shì)场自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易(yì)商协会网站披露，近期在查处四平市城市发展投(tóu)资控股有(yǒu)限公司(sī)案件(jiàn)时，发现吉林银行、吉林(lín)亿联(lián)银行因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌(xián)违反银行间债券市场(chǎng)自(zì)律管理(lǐ)规则(zé)，被交(jiāo)易商协会(huì)进行自律(lǜ)调查(chá)。一(yī)同被开展自律调查(chá)的(de)还有(yǒu)光大证券、富国资产(chǎn)管理（上(shàng)海）有限公司两家金融机构。

　　交易商(shāng)协(xié)会监管处罚力度加强

　　根据(jù)交易(yì)商协会通报的数据，2022年全年，交易(yì)商协会共(gòng)对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查和自律问询(xún)103次，作(zuò)出各类自律(lǜ)处分99家（人(rén)）次(cì)，涉及35家发行人和信用增(zēng)进机构、4家主(zhǔ)承销商(shāng)、3家会计(jì)师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构(gòu)和54名(míng)直接(jiē)责任人。作出的处(chù)分(fēn)中，警告及(jí)以(yǐ)上占(zhàn)比超过五成，15家机构被暂停一定期限业务(wù)，12位责任人被认(rèn)定不(bù)适当人选。

　　梳理通报(bào)来看，被通(tōng)报的原因包(bāo)括低价包销多期债务(wù)融资工具(jù)，影响了市场正(zhèng)常秩序；部(bù)分债务融(róng)资(zī)工具未按照发行文(wén)件约定开展余额包销，个别债务融资工(gōng)具挤占了(le)其(qí)他投资人的正常投标，违背了公平公正原则(zé)，并(bìng)影响了发行利率，对市场正常秩(zhì)序造成(chéng)了一定不良影响。

　　通(tōng)报指出，银(yín)行(xíng)自嘲丁元英是谁写的，卜算子《自嘲》全诗间债券市场参与机构(gòu)在从事相(xiāng)关业(yè)务过程中(zhōng)，务必牢固树立市场责任意识，严格遵(zūn)守相(xiāng)关监管规(guī)定和自律规则要求，合(hé)规(guī)展业(yè)，自觉维护(hù)银行间债券市场运行秩序(xù)。

　　交易商协(xié)会表示，做市商作(zuò)为银行间(jiān)市(shì)场(chǎng)基石机(jī)构(gòu)，承担着(zhe)提高市(shì)场流动性、促(cù)进价(jià)格发现的重要(yào)作用，应切实提升做市交易能力(lì)，加强内(nèi)部控制(zhì)和风(fēng)险管理，确保合规稳健展业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会(huì)的监(jiān)管处罚力度明(míng)显加大，虽(suī)然债券市场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不(bù)能破(pò)戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对(duì)《国际金融(róng)报》记者表示，可(kě)以看到(dào)，银(yín)行间交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)将继续(xù)贯彻落实监管从严(yán)要求，以严格自律惩戒向市(shì)场传(chuán)递“零容(róng)忍”的清(qīng)晰信号(hào)，引导市(shì)场(chǎng)各类主体归(guī)位(wèi)尽(jǐn)责，维护(hù)市场良好秩(zhì)序。债券承(chéng)销机构作为债券市场的“看门人”，对于商业银行(xíng)特(tè)别是国有大行来说，也需(xū)要肩(jiān)负(fù)起(qǐ)相应的公序责任，切实维护好行(xíng)业的良性竞(jìng)争(zhēng)生(shēng)态。

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