科(kē)创板首批退(tuì)市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布(bù)公告称，其收到证监(jiān)会(huì)下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公(gōng)司下发(fā)拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市(shì)的事先(xiān)告知书，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)的(de)股票(piào)自(zì)4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)消(xiāo)息显示(shì)，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披(pī)违(wéi)法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的(de)问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造(zào)物流(liú)单(dān)据和(hé)验收(shōu)单(dān)据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年分别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》未(wèi)按(àn)规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半年(nián)末对外(wài)担(dān)保余额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书(shū)签(qiān)署(shǔ)日，未(wèi)按规定(dìng)披露(lù)对外担保(bǎo)余(yú)额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务(wù)造假方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未按规定(dìng)披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威(wēi)被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负(fù)责人也(yě)被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人、财务(wù)总监终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚决定(dìng)书显示，其(qí)于(yú)2019年6月披(pī)露招(早晨的太阳叫什么，早晨的太阳叫什么雅称zhāo)股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月(yuè)在科(kē)创板上(shàng)市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告(gào)的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联(lián)交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易(yì)盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载的利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在(zài)虚增(zēng)在建工程(chéng)等问题。

　　值得关(guān)注的(de)是，对于(yú)欺诈(zhà)发(fā)行部分，证监会对泽达(dá)易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集资金金(jīn)额(é)20％的(de)处罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董事、副(fù)总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在4月21日(rì)市场全(quán)面大跌的行情下，两家公(gōng)司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触及(jí)《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为(wèi)，将被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司股票(piào)上市的(de早晨的太阳叫什么，早晨的太阳叫什么雅称)事先告知书。在(zài)收(shōu)到(dào)终止上市告知(zhī)书后，两(liǎng)家公(gōng)司可以根据规定申请(qǐng)听(tīng)证，提出(chū)陈(chén)述和(hé)申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市事(shì)宜(yí)进行审议(yì)，并根据上市委(wěi)员会(huì)的审核意见作出(chū)是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票(piào)被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易(yì)日届满的下一交易日(rì)起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股(gǔ)票简称(chēng)前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日(rì)内对(duì)股(gǔ)票(piào)予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资(zī)者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其(qí)将(jiāng)依(yī)法审查(chá)，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注(zhù)的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽(zé)达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康(kāng)达(dá)律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在执(zhí)行(xíng)泽达易盛首次(cì)公开发行股票并在(zài)科创板上市(shì)项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称(chēng)，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投(tóu)资者同(tóng)时(shí)申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会立(lì)案调查公司，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)后续受(shòu)理并裁(cái)定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律(lǜ)法规公开征集(jí)并接受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投资(zī)者特(tè)别(bié)授(shòu)权，申请参加普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼并(bìng)申(shēn)请转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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