2018年9月26日至2019年6月26日，“新美星”股价上(shàng)涨33.11％，偏离同期创业板综指26.09个百分点，偏离(lí)同期行业指数25.95个百分(fēn)点。账户组累计(jì)买入4583.44万(wàn)股，买入成交金额5.82亿元，对应卖出4669.04万股，卖出成交金额6.30亿元。

　　经测算，在此期(qī)间，何德(dé)平、黄秀芳、蒋维、毛明(míng)土、李传武(wǔ)合谋，利用资金优势、持股优势(shì)，连(lián)续集中交易(yì)“新美星”，影响股票交易价(jià)格(gé)，盈利4783.56万元。

　　操纵35个账(zhàng)户拉(lā)抬(tái)股(gǔ)价(jià)、集中出货(huò)

　　违法获利(lì)近4800万元

　　我们(men)具体来看看，蒋维联合毛明土、李传武(wǔ)，控(kòng)制35个证券账户（简称账户组），是怎(zěn)么拉(lā)高“新(xīn)美星”股(gǔ)价，然后出货，违法获利的。

　　总体来看(kàn)，2018年9月26日至2019年6月(yuè)26日，账户(hù)组连续(xù)集中交易“新(xīn)美星”，申买量占市场申买(mǎi)量(liàng)比例超20％的交易(yì)日有(yǒu)19天，峰(fēng)值达(dá)到42.61％；申卖量占(zhàn)市(shì)场申卖量比(bǐ)例超20％的(de)交易日有11天，峰值达到37.66％。账户组持股总数占总股本比例(lì)自(zì)2019年3月5日开(kāi)始超过(guò)5％，持续至(zhì)2019年4月8日，2019年3月29日(rì)持流通(tōng)股达(dá)到峰值，占流通股本的比例24.74％，持股占总(zǒng)股本的比例8.13％。账户组具(jù)备资金(jīn)优势和持股(gǔ)优势。

　　具体来说(shuō)，第一阶段，2018年9月26日开始，账户组持(chí)续(xù)大量买入“新美星”，当日申买排名第一，竞价(jià)买入成交排名第一，至2019年(nián)2月28日期(qī)末持(chí)股量为期(qī)初持股量38.71倍，持(chí)股量显著增(zēng)加。在此期(qī)间，“新美星”股(gǔ)价累计上(shàng)涨12.57％，偏离同期创业板综(zōng)指3.33个百(bǎi)分点，偏离同(tóng)期行业指数(shù)（882003.WI，下同(tóng)）5.53个百分(fēn)点。

　　第二阶段，2019年(nián)3月1日至2019年4月3日，账户组集中(zhōng)拉抬“新美(měi)星”，期末持股量较(jiào)期(qī)初(chū)增加124.23％，持股(gǔ)量(liàng)涨幅较大。

　　其中，账户组有两(liǎng)段典(diǎn)型的拉抬期间：2019年3月(yuè)1日(rì)至3月6日，以不(bù)低于卖一价(jià)或市(shì)价申买3,729,100股(gǔ)，占账户(hù)组同期申买量68.11％，对应成交(jiāo)股数（不(bù)含(hán)对倒(dào)）3,555,817股(gǔ)，占同期市场成(chéng)交量(liàng)22.78％；2019年3月18日至3月(yuè)22日，以不低于卖一价或(huò)市价(jià)申(shēn)买2,950,300股，占账户组同期申买量41.33％，对(duì)应(yīng)成交(jiāo)股(gǔ)数（不含(hán)对(duì)倒）为2,803,665股(gǔ)，占同期(qī)市场成交(jiāo)量22.20％。2019年3月1日至4月3日期间，“新美星”股价累计上涨36.46％，偏离同期创(chuàng)业(yè)板综指21.32个百分(fēn)点，偏离同(tóng)期行业(yè)指(zhǐ)数22.28个百(bǎi)分点(diǎn)。

　　第(dì)三阶段，2019年4月4日至6月26日(rì)，账户组集中卖(mài)出(chū)“新美星”。在此期间，“新美(měi)星”股价下跌13.36％，偏离同(tóng)期创(chuàng)业板综(zōng)指1.55个百(bǎi)分点，偏离(lí)同期行(xíng)业(yè)指数1.03个百分(fēn)点。

　　此外，操纵期间，涉案(àn)账户(hù)组还(hái)多次实施盘中拉抬和对倒，并(bìng)反向(xiàng)卖出获利的行为。经(jīng)测算(suàn)，扣除佣(yōng)金和(hé)相关税费，账户(hù)组盈利4783.56万元。

　　辩称是委托理财、而非操纵股价

　　证监会不予(yǔ)采纳，罚没近亿(yì)元(yuán)

　　关于操纵股价，何(hé)德平、黄秀芳及(jí)其代理(lǐ)人提出多点申(shēn)诉(sù)意见，请求不予处(chù)罚：

　　第一，没(méi)有(yǒu)操纵动机。

　　第(dì)二，在案证据不足以证明蒋(jiǎng)维(wéi)受何德平或黄秀芳委(wěi)托(tuō)，联合(hé)他(tā)人操(cāo)纵股(gǔ)价，一是“市值管理”不等同于(yú)“操(cāo)纵证(zhèng)券市场(chǎng)”；二(èr)是黄秀芳与蒋维(wéi)系委(wěi)托理财(cái)关(guān)系，而非操纵股价；三是蒋维没(méi)有将(jiāng)其(qí)与(yǔ)毛明土、李传武等人讨论(lùn)交易新美星的情况告知黄秀芳或何德平，涉案股东名册并非黄秀芳向蒋(jiǎng)维(wéi)提供，蒋(jiǎng)维也没有向黄秀芳(fāng)反馈过股东名册；四是蒋(jiǎng)维没有与毛明土、李传武就各自账户交易新美(měi)星的(de)盈亏分配进行(xíng)约定；五(wǔ)是(shì)蒋维账户组利益与(yǔ)何德平、黄秀芳(fāng)利益并不(bù)一致，何(hé)德平、黄秀芳不(bù)能控制蒋维账户组，蒋维获得(dé)黄秀芳资(zī)金后部分用(yòng)于偿还债(zhài)务(wù)，部(bù)分(fēn)用于非法活动，属于欺诈或诈骗。

　　第三，黄秀芳不应对毛明(míng)土账(zhàng)户组(zǔ)、李传武账户组交易行为承担责任(rèn)。

　　第四，部分账户不受蒋维、毛明土、李(lǐ)传武(wǔ)控制(zhì)。

　　第(dì)五，不认可黄秀芳2020年11月25日询(xún)问笔录的合法性及真实性(xìng)。

　　第六(liù)，何(hé)德平对(duì)黄秀芳向蒋维提供款项不知情(qíng)、未参(cān)与(yǔ)，且何德平与黄秀芳系独立(lì)法律主体，即便夫妻或一致行动人中一方存在不当行为，不应推(tuī)定(dìng)或认(rèn)定另一方(fāng)承(chéng)担责(zé)任。

　　另外，蒋维、毛明土、李(lǐ)传武(wǔ)，及他们的代(dài)理人(rén)也就是否合谋、部分账户的控(kòng)制关系(xì)、委托理(lǐ)财关系等提出(chū)了申诉(sù)意见。

　　对此，证监会回应(yīng)，经复核(hé)，对当事人及其代理人的主要陈述意见(jiàn)不予采(cǎi)纳。

　　证监会表示，本案为多个主体(tǐ)参与、多(duō)个(gè)环(huán)节(jié)实施、环(huán)环相扣、锁链式的上下游衔接、合作，共同完成的操纵行为。在案证据可以证明(míng)，何德平、黄秀芳向蒋(jiǎng)维提供(gōng)资金(jīn)作(zuò)为保证金，委托其通(tōng)过二级市场交易影响新美星股价，蒋维(wéi)会向黄(huáng)秀(xiù)芳反馈交易情(qíng)况；何(hé)德(dé)平知悉并参(cān)与了本案行为；上述行为的实(shí)质是(shì)操纵(zòng)股价(jià)，并非合法理财。在案证据可(kě)以(yǐ)证明，蒋(jiǎng)维、毛明(míng)土、李传武(wǔ)有共同影响“新(xīn)美星”股价的意图和目标(biāo)，共同商议(yì)、谋划(huà)操盘(pán)、拉抬股价，并且(qiě)采取了(le)联合影响股价的行动(dòng)，属(shǔ)于(yú)共同(tóng)操(cāo)纵行(xíng)为。

　　关于违法期间(jiān)和责任(rèn)承(chéng)担，证监(jiān)会表(biǎo)示，由于(yú)2018年9月(yuè)26日至2019年(nián)2月14日期间(jiā没有罩子的瑜伽老师，瑜伽老师没带胸罩n)蒋维(wéi)控制的账户(hù)交易“新美星(xīng)”客观上为后续(xù)的合谋操纵起到一(yī)定程度(dù)锁(suǒ)仓的作用，并(bìng)且根(gēn)据蒋维笔录，毛明土知道蒋维和上市公司(sī)的合作，知道(dào)蒋(jiǎng)维(wéi)已经有一(yī)定底仓，才愿意买入“新美星”，因此毛明土和(hé)李(lǐ)传武的违法(fǎ)期间与蒋维(wéi)、黄秀(xiù)芳、何(hé)德平一(yī)致。在(zài)此基础上，在认定及处罚(fá)时将合谋(móu)各方(fāng)视为一(yī)个(gè)整体，不区别(bié)对(duì)待各(gè)方账(zhàng)户组。

　　证监会认为，何德(dé)平、黄秀芳、蒋维、毛(máo)明土、李传(chuán)武(wǔ)上述行(xíng)为违反了2005年《证券法》第(dì)七十七(qī)条(tiáo)第(dì)一项(xiàng)规(guī)定，构成2005年《证(zhèng)券法》第二百零(líng)三条所述的(de)操纵(zòng)证券市场行为(wèi)。

　　根(gēn)据2005年《证券法》规定，证监会决定：就操(cāo)纵证券市场行(xíng)为(wèi)，对何德平、黄秀芳(fāng)、蒋维、毛明土、李传武没收(shōu)违(wéi)法所(suǒ)得4783.56万(wàn)元，并(bìng)处以4783.56万(wàn)元罚款，其中，对何德(dé)平、黄秀芳罚(fá)款2391.78万元，对蒋(jiǎng)维罚款1195.89万元(yuán)，对毛(máo)明土、李(lǐ)传武分别罚(fá)款597.94万元。

　　董事长(zhǎng)信息披露违法(fǎ)

　　被予以警告并罚款(kuǎn)

　　另外，关于何德平信息披露违法的相关(guān)情况，行政(zhèng)处罚决定书披露，在新(xīn)美星(xīng)2016年4月上市(shì)前(qián)，海(hǎi)得泽广(guǎng)代(dài)何德平、黄秀芳夫(fū)妇持有公(gōng)司80万股股份(fèn)，占(zhàn)新(xīn)美星(xīng)上市时总股(gǔ)本的1％。上市后，该部分股票继(jì)续由海得泽广代持(chí)，海得泽广自2017年12月19日(rì)开始减持“新(xīn)美星(xīng)”股(gǔ)票，至2018年12月27日减持完毕。

　　关于何德平信息披露违法，何德平、黄秀芳及其代理人提出：第一，海得(dé)泽广与(yǔ)何(hé)德平、黄秀(xiù)芳二人不存(cún)在代(dài)持，涉案股(gǔ)份(fèn)系(xì)海得泽广为兰某代(dài)持，股份减持决策由(yóu)海得泽广和兰某(mǒu)作(zuò)出，海(hǎi)得泽(zé)广将(jiāng)减持(chí)所(suǒ)得汇入黄(huáng)秀芳(fāng)指定账户的原因(yīn)系兰某向黄(huáng)秀芳归还借款本息(xī)。第二，涉案股(gǔ)份仅为1％，不具(jù)有重(zhòng)大性，不对(duì)投资者决(jué)策产生重大影响，情节轻微。第三，即(jí)便认(rèn)定代持成(chéng)立，何(hé)德平对借款、还款等事(shì)项，不(bù)参与、不(bù)知情，没有(yǒu)主观过错，不应受到处罚(fá)。综(zōng)上，请(qǐng)求不予处(chù)罚。

　　对此，证监会(huì)回应，根据黄秀芳、兰(lán)某等(děng)询问笔(bǐ)录、海得泽广交(jiāo)易流水、资金(jīn)流水及(jí)相关银(yín)行账户流水，结合何德平、黄秀芳的配偶关系，代持资(zī)金和(hé)减持所(suǒ)得系家(jiā)庭(tíng)共(gòng)同(tóng)财产，可以认(rèn)定(dìng)海(hǎi)得(dé)泽广代(dài)何德平、黄(huáng)秀芳持有新美星股票。当(dāng)事人所提(tí)相关(guān)理由(yóu)不具有事实和法律依据，不予采纳。

　　证监(jiān)会(huì)表(biǎo)示，何(hé)德(dé)平作为上市公司实际控(kòng)制人，未如实告(gào)知上市(shì)公司上述持股(gǔ)情况，导致新美(měi)星在相关(guān)公告中均(jūn)未披(pī)露(lù)相关情况(kuàng)，导(dǎo)致新美星违反2005年(nián)《证券法》第(dì)六十三条规(guī)定，何德(dé)平的行为构成2005年(nián)《证券法》第一百九十三条第三(sān)款规定的情(qíng)形。

　　根据(jù)2005年《证券法》规定，证监(jiān)会决(jué)定：就信息披露违法(fǎ)行为，对何德平给予警告，并处以40万元罚款。

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