零容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　饺子冻成一坨了怎么吃，饺子冻成一坨了怎么吃才好吃　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)及(jí)持续督(dū)导期间(jiān)未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法拟对(duì)公(gōng)司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查(chá)反馈意见中要(yào)求保荐机构对(duì)本次发行对象的认(rèn)购资(zī)金来源(yuán)及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行(xíng)认(rèn)购义务(wù)的能力(lì)进行核查，公司(sī)未按要求对本次非(fēi)公开发行(xíng)对(duì)象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际(jì)出资与(yǔ)其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市(shì)保饺子冻成一坨了怎么吃，饺子冻成一坨了怎么吃才好吃荐(jiàn)书(shū)》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发行过(guò)程与认购(gòu)对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)持续(xù)督导期(qī)间(jiān)未(wèi)对募(mù)集资金置换预(yù)投资金事项审慎核查(chá)，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充分(fēn)关(guān)注(zhù)募投(tóu)项(xiàng)目流动资金(jīn)的用途(tú)和程序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业(yè)务(wù)收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持(chí)续(xù)督导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人(rén)已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会(huì)仍对(duì)东北证券立案调(diào)查并处以三倍的(de)高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管层在全(quán)面注册制(zhì)背景下(xià)，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股东吉(jí)林(lín)信(xìn)托因(yīn)自(zì)身经(jīng)营(yíng)发展需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经公布的(de)大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会(huì)立案调查(chá)期间，公司大股东不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北证券的(de)股权变或(huò)将很快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券最(zuì)新一季(jì)报(bào)显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业(yè)绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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