近期(qī)交易商(shāng)协会的(de)监管(guǎn)处罚力度明(míng)显加大，虽然债券市场(chǎng)参与主体(tǐ)愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建设(shè)银行(xíng)启(qǐ)动(dòng)自(zì)律调查，这是两天(tiān)内第二家被(bèi)要求(qiú)虚部是什么意思，复数的实部和虚部是什么自律调查(chá)的大(dà)行。今(jīn)年以来，交(jiāo)易商协会已对多家(jiā)金融机(jī)构启动自律调(diào)查，监管力度(dù)在持续加大。

　　多家金(jīn)融机构接连被(bèi)通报(bào)

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交易(yì)商协会（下称“交易商协会”）网站显示(shì)，基于监管部门反馈线索，依据(jù虚部是什么意思，复数的实部和虚部是什么)《银(yín)行间债券市场自律处分(fēn)规则》，交易商协会(huì)已对(duì)中(zhōng)国建设(shè)银行股份有(yǒu)限(xiàn)公司债务融(róng)资工具承销业务涉嫌(xián)违规行(xíng)为开展自(zì)律调查(chá)。

　　根(gēn)据建(jiàn)行2022年年报，去(qù)年建行承销(xiāo)非金融企(qǐ)业债务融资工具744笔(bǐ)，为411家(jiā)实体企业承(chéng)销发行债(zhài)券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持(chí)优质头部(bù)房地产企业(yè)债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具(jù)，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协(xié)会(huì)的(de)监管力度(dù)在近期(qī)持续(xù)加大。就(jiù)在5月9日，交易商(shāng)协会官网发布(bù)信(xìn)息，针(zhēn)对中国进出口银行金融债(zhài)券发行涉嫌违(wéi)规(guī)行为，以及(jí)中国民生银行承销业务涉嫌违规行为已(yǐ)开展自律(lǜ)调查(chá)。

　　而在5月8日(rì)，大连银(yín)行、郑州银行、江西银行、青岛(dǎo)银行(xíng)和粤财信托共5家(jiā)机构涉及债券业(yè)务违规被(bèi)点名(míng)。具体(tǐ)来说，交易(yì)商协会通过深(shēn)入调查发(fā)现(xiàn)，大(dà)连银(yín)行等(děng)多家(jiā)机(jī)构存在债(zhài)券代(dài)持交易等违规行为。其中(zhōng)，大(dà)连银行通过(guò)做市业务(wù)方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速(sù)度不同(tóng)的现券交(jiāo)易，代持利率债活跃券，且规模较(jiào)大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内(nèi)控执行(xíng)不严或流于(yú)形式，未有效评(píng)估交(jiāo)易合理(lǐ)性，作为中间(jiān)方以现券买卖(mài)或做市等方式参与(yǔ)债券(quàn)代持交易链条，交易(yì)笔数和金额较大。

　　今(jīn)年(nián)4月，工(gōng)商银行(xíng)已被启(qǐ)动(dòng)自律调查。相关(guān)公告称(chēng)，交易商协(xié)会在日常监测工作中(zhōng)发现，工商(shāng)银行主承销的多期债务融资工具发(fā)行(xíng)定价严重偏离市场合理水平，干扰了市(shì)场(chǎng)秩序，涉嫌违反银(yín)行间(jiān)债券市(shì)场自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站披露，近期在查处四平市城(chéng)市发展投(tóu)资控股(gǔ)有(yǒu)限公司案件时(shí)，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规(guī)收取发行人大额财(cái)务资助，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自(zì)律管理规则，被交易商(shāng)协会进(jìn)行自律调查。一同被开展自律调查的还有光大证(zhèng)券、富国资产(chǎn)管理(lǐ)（上海）有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司两家金融机(jī)构。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据交(jiāo)易商协会通报的(de)数据，2022年全年，交(jiāo)易商协会共对68起(qǐ)涉嫌违规案件(jiàn)立案调查(chá)，开展自律(lǜ)调查和自(zì)律问询103次，作出(chū)各类自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信用增(zēng)进机构、4家主承(chéng)销(xiāo)商、3家会计师事(shì)务所、1家律(lǜ)师事务所、2家其他类型机构和54名直(zhí)接(jiē)责任人。作(zuò)出(chū)的处(chù)分(fēn)中，警告及以上占比超过(guò)五成，15家(jiā)机构被(bèi)暂(zàn)停一定期限业务(wù)，12位责(zé)任人被(bèi)认定不(bù)适(shì)当(dāng)人选。

　　梳理通报来看，被通报的(de)原因包括低(dī)价包销多(duō)期债务(wù)融资(zī)工(gōng)具，影(yǐng)响(xiǎng)了市场正常秩(zhì)序(xù)；部分债务融资工具未(wèi)按照发行文件(jiàn)约定开(kāi)展余(yú)额包(bāo)销，个别(bié)债务融资工(gōng)具挤占了其他投资(zī)人的正常投标，违背(bèi)了公平公(gōng)正原则，并(bìng)影响了发行利(lì)率，对市场正常秩序造成(chéng)了一定不良影响。

　　通报指出，银行间(jiān)债券市(shì)场参与机构在从事相关业务(wù)过程中，务(wù)必牢(láo)固(gù)树立市场责(zé)任意识(shí)，严格遵守相(xiāng)关监管规定和自律规则(zé)要求(qiú)，合(hé)规展业，虚部是什么意思，复数的实部和虚部是什么自(zì)觉维护银行间债券(quàn)市(shì)场运行秩序(xù)。

　　交易商协会表示，做市商作(zuò)为(wèi)银行间市场基石(shí)机构，承担着(zhe)提(tí)高市场流动性、促进(jìn)价格发现的重(zhòng)要(yào)作用，应切(qiè)实提升(shēng)做市交易能力(lì)，加(jiā)强内部控制和风险管理，确(què)保合规稳健展业，“真做市、做真(zhēn)市(shì)”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处罚力(lì)度明显加(jiā)大，虽然债券(quàn)市场(chǎng)参与主体愈(yù)发(fā)丰富多元，市场竞(jìng)争程度(dù)更趋激烈，但监管底(dǐ)线(xiàn)不能破戒。

　　资深金融(róng)政策监管专家周毅(yì)钦对《国际(jì)金融报》记者表示(shì)，可以看到，银行(xíng)间交易商协会将继续(xù)贯彻(chè)落实监管从严(yán)要(yào)求(qiú)，以严格(gé)自律惩戒向(xiàng)市场传递“零容忍”的清晰(xī)信号(hào)，引导市场各类主体(tǐ)归(guī)位(wèi)尽责，维护市场良(liáng)好秩序。债券承销机构(gòu)作为债券市场(chǎng)的“看门人”，对于商(shāng)业银行特别(bié)是国有大行来说(shuō)，也需要肩负起相(xiāng)应的公序责任，切实维护好行(xíng)业的良性竞争生态。

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