金融界4月21日(rì)消息 证监(jiān)会有关部门负责(zé)人(rén)就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发(fā)行案件答记者问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动(dòng)的(de)意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉(lì)查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件，社会(huì)影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介(jiè)机(jī)构及(jí)其责(zé)任人员(yuán)等相关(guān)责任主体(tǐ)进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责(zé)任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科(kē)技股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称泽(zé)达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及(jí)相关(guān)责任人作(zuò)出行(xíng)政处(chù)罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人(rén)员进(jìn)行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分责任(rèn)人(rén)员采(cǎi)取证券市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)。同(tóng)时，我会加强与公安机关的(de)沟(gōu)通协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公(gōng)安(ān)机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者及时(shí)有(yǒu)效地追(zhuī)究(jiū)违规上市(shì)公司及其相关中介机构等责任(rèn)主体(tǐ)的民事赔偿责(zé)任。民事责任(rèn)是资(zī)本市场(chǎng)法律责任体系的重要组成部(bù)分，是对(duì)违法行(xíng)为(wèi)进行(xíng)立体式追(zhuī)责的重(zhòng)要一环，也是提高资(zī)本市场违法违规成本(běn)的重要(yào)举措(cuò)。我会(huì)将进一步畅通(tōng)投(tóu)资者权利救济渠(qú)道，维(wéi)护投资者合法权(quán)益(yì)，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市公司(sī)提供保荐(jiàn)、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意(yì)见书的证券服(fú)务机构等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关(guān)中介机构(gòu)故意参(cān)与造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如(rú)果相关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽责(zé)的(de)情形(xíng)，我会将按照过(guò)责(zé)相当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程(chéng)度(dù)、案(àn)件情况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代(dài)价。

　　四(sì)是(shì)关于中介机构的责任人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合(hé)规风(fēng)险意识和廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是保障(zhàng)证券服务质量的(de)重(zhòng)要(yào)因素。如(rú)果在欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等案件(jiàn)中发现相关中介(jiè)机构责任人员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈发行案严重损害投资者合法权益(yì)，目前在投资(zī)者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规(guī)规定了包(bāo)括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)。这些制度(dù)各(gè)有(yǒu)优势，对于(yú)个(gè)案中采用(yòng)何(hé)种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和能力等因(yīn)素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法院已经收(shōu)到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心(xīn)发布公告，表示密(mì)切关注泽(zé)达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，将依法(fǎ)接受投(tóu)资者特(tè)别授权(quán)，申请(qǐng)参加该案并转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。特(tè)别(bié)代(dài)表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入(rù)、明示退出”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽子解决(jué)泽达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)的合法权益可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储(chǔ)案，中信(xìn)建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请首次公(gōng)开发行股票(piào)的保荐机构和(hé)主承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介机(jī)构正在主动筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算结果，基金规模将根据(jù)最终计算的适格(gé)投资者(zhě)损失赔付金额进(jìn)行调整），用于(yú)先(xiān)行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔(péi)付可以高效、快捷地(dì)解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可(kě)以积(jī)极参与先(xiān)行赔(péi)付程序(xù)直接(jiē)获赔，以维护自身合法权(quán勿必和务必的区别，务必是什么意思呀)益。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)披露的公告(gào)中提出向证监会提交(jiāo)证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺申(shēn)请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法》新增了(le)证券领(lǐng)域(yù)行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度（以(yǐ)下简称当事人(rén)承诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺制度(dù)是指国务院证券监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者(zhě)个人进行调查期间(jiān)，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害或(huò)者不良影响(xiǎng)并经国(guó)务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构认可，当事人(rén)履(lǚ)行(xíng)承诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构终止案(àn)件调查(chá)的行政执法方(fāng)式。相关法律法规明确规定(dìng)了当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监(jiān)督(dū)制约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得(dé)的收(shōu)益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所得(dé)的金额(é)，以及投(tóu)资者因当事人(rén)涉嫌违法行为所(suǒ)遭(zāo)受的损失等(děng)诸(zhū)多(duō)因素勿必和务必的区别，务必是什么意思呀(sù)。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款数(shù)额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失(shī)，在(zài)证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事(shì)人(rén)承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人(rén)的精准打击，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资(zī)者(zhě)的损失。因此，当事人承诺(nuò)制(zhì)度可以一并解决案件相关的行政(zhèng)处(chù)理与民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，有效提高执法效能(néng)，达到行政追责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施(shī)办法(fǎ)》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实(shí)施规定》等规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券(quàn)公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构及其责任人员，下一步将如(rú)何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公(gōng)司、天健会计师事务(wù)所、北(běi)京市(shì)康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执(zhí)业(yè)过程(chéng)勿必和务必的区别，务必是什么意思呀中未勤勉尽责(zé)，近(jìn)日已(yǐ)被我会(huì)立案(àn)。在紫晶存储案(àn)中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚(chéng)会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、致同(tóng)会(huì)计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启动了相(xiāng)关调查工作(zuò)，后续将根据其在相(xiāng)关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺等情(qíng)形，依法进行下一(yī)步处理。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关(guān)中介机构有关责任人员在上(shàng)述案件中的执业行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计(jì)师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构是保(bǎo)障资(zī)本市场高质量发展的重要力量，中介机(jī)构及其从(cóng)业人员(yuán)应当严格(gé)遵(zūn)守法律法(fǎ)规和(hé)职业(yè)道德(dé)要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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