金融界5月5日(rì)消息 央(yāng)行、香港证券及期货事务监察委(wěi)员会、香港金融(róng)管理(lǐ)局即将正式启动香(xiāng)港(gǎng)与内地利率互换市(shì)场互联(lián)互通(tōng)合作(zuò)。北向互换通(tōng)下的交易(yì)将于(yú)2023年(nián)5月15日(rì)启动。初期(qī)，全部(bù)境外投资者通过北向互换通开展利(lì)率互换交易在轧差后的(de)名(míng)义本金净额每日不超过人民币200亿元(yuán)，后续可根据(jù)市(shì)场情况适(shì)时调(diào)整(zhěng)额度。

　　全文(wén)如下：

　　中国人(rén)民银行、香港证券及期货事(shì)务(wù)监(jiān)察(chá)委员会、香(xiāng)港金融管(guǎn)理局即(jí)将(jiāng)正(zhèng)式(shì)启动香港与内地利率互换市场互联互通合(hé)作

　　为促进内地与(yǔ)香港金融(róng)衍生品市场的协同(tóng)发展(zhǎn)，构(gòu)建高水平金融开放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以(yǐ)下简称(chēng)人民银行(xíng)）、香(xiāng)港证券(quàn)及(jí)期货事(shì)务(wù)监察委员会（以(yǐ)下简称香港(gǎng)证监会(huì)）、香港金融管理局（以下简称香港金(jīn)管局(jú)）发布联合公告，同意中国外汇交易中心(xīn)（全国银(yín)行间(jiān)同业(yè)拆借中心）（以下简称外汇交易中心）、银行间市场清(qīng)算所股份有限公司（以下简称上海清算所）和香港场外(wài)结算有限公司(sī)（以下(xià)简称场(chǎng)外结算公司）开展香港(gǎng)与内地利率互换市场互联互通合作(zuò)（以下(xià)简称“互换通”），初(chū)期先行开通“北向互换通”，香港及其他国家和(hé)地区的(de)境外投资(zī)者可通过两地基础(chǔ)设施互(hù)联(lián)互通参(cān)与(yǔ)内地银行间金融衍生品市场。自(zì)联(lián)合公告发布以来，“互换通”的各项准备工作进展顺利，“北向(xiàng)互(hù)换通”下的交易将于2023年(nián)5月15日启动。为便于“北向互(hù)换通”的顺利(lì)推出，现就(jiù)有关事宜说明(míng)如下：

　　一、“北向互换通(tōng)”的相关交易及结算(suàn)安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互(hù)换通(tōng)”初期可(kě)交易品(pǐn)种(zhǒng)为(wèi)利(lì)率互换产(chǎn)品，报价、交易及(jí)结算(suàn)币种为人民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换(huàn)通”的境内投资者（即互换(huàn部门经理大还是总监大，部门经理大还是总监大些)通报价(jià)商）需与(yǔ)外汇交易中(zhōng)心签署报价商协议，并(bìng)为上海清算所利率互(hù)换集(jí)中清(qīng)算业务的(de)清算会(huì)员或该类会员的清(qīng)算客(kè部门经理大还是总监大，部门经理大还是总监大些)户。

　　2.参与“北向互换通”的境外(wài)投资者为符合人民银行要求并完成内地银(yín)行间债(zhài)券市(shì)场(chǎng)准入备案的境外机(jī)构投资者(zhě)，并经外汇交易(yì)中心开通“北(běi)向互换通”交易权限。拟申请开(kāi)通(tōng)“北(běi)向互换通”交易(yì)权限的境外投(tóu)资者需同时(shí)申请成为场(chǎng)外结算公司(sī)的清算会(huì)员或该(gāi)类会员的清算(suàn)客户(hù)。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民银行认(rèn)可的境外电子交易平(píng)台互联提供交易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结(jié)算公司建(jiàn)立部门经理大还是总监大，部门经理大还是总监大些中央(yāng)对手方清算机构互(hù)联互(hù)通，共同(tóng)向境内外投资(zī)者提供清算(suàn)、结算服(fú)务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期(qī)，全部境(jìng)外投资(zī)者通(tōng)过“北向互换通”开(kāi)展(zhǎn)利(lì)率互换交易在(zài)轧差(chà)后的名(míng)义本金(jīn)净额每(měi)日不超过人民币200亿元，后续可(kě)根(gēn)据市(shì)场情况适时调整额度。

　　2.清算额(é)度：上(shàng)海清算(suàn)所与场(chǎng)外结算公司针(zhēn)对双(shuāng)方清算所之间的风险敞口建立(lì)“互换(huàn)通”资源池。初期，上海(hǎi)清算所与场外结(jié)算(suàn)公司之间净头寸对应的“互换通”资源池风险敞口设定上限不超(chāo)过(guò)人民币(bì)40亿元，后续可根据(jù)市场情况适(shì)时调整额度。

　　二、人(rén)民银行、香港证监会和香港金管局已就“互(hù)换通”涉及的(de)跨(kuà)境监管合作原则(zé)和(hé)具体安(ān)排达(dá)成共(gòng)识(shí)，并签署(shǔ)了《关于内地-香港(gǎng)债(zhài)券及衍生品市场相关事(shì)宜的谅解备(bèi)忘(wàng)录》。备忘(wàng)录健全了两地监管(guǎn)机构在(zài)债券及衍生品市场方面的(de)监管合(hé)作安(ān)排和联络协商机制，共同维护“互换(huàn)通”的正常运行、金融市场稳定和公(gōng)平(píng)交易(yì)秩序。

　　三、外汇(huì)交易中(zhōng)心(xīn)、上海清算所和场外结算公司应当依法履行“互换通”下(xià)的各项职责(zé)，组织市场各方有序(xù)开展“北向互换通”业务。清算会员应当遵守相关监管规定及业务(wù)规则，加强内部控制，防范和控制风险，做(zuò)好投资(zī)者教(jiào)育和服务，切实(shí)维(wéi)护投资者合法权(quán)益。投(tóu)资者应当充分了解两地市场法律法(fǎ)规、业(yè)务(wù)规(guī)则(zé)和实践操作的(de)差异，评(píng)估和控制(zhì)风险，理(lǐ)性(xìng)开(kāi)展相关投资。

　　市场各方应进一(yī)步做好准备(bèi)工(gōng)作，确保“北(běi)向(xiàng)互换通”顺利启动。有兴趣参与(yǔ)“北向(xiàng)互(hù)换通”的投(tóu)资者可联(lián)系外汇交(jiāo)易中心(xīn)、上海清算所、场外结算(suàn)公司为参(cān)与做(zuò)准备。

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