近期交易商协(xié)会的监管处罚力(lì)度明显加大，虽然(rán)债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更(gèng)趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对(duì)建设银(yín)行启动自(zì)律调查(chá)，这是(shì)两天内第二家被要求自律(lǜ)调(diào)查的(de)大行。今年以来，交(jiāo)易商协会已对多(duō)家金融机构(gòu)启动自律调查，监(jiān)管力度在持续加大。

　　多(duō)家金融机构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国银(yín)行间市场交易(yì)商协会(huì)（下称(chēng)“交易商协(xié)会”）网(wǎng)站显示，基于监管部(bù)门反(fǎn)馈线索，依据《银行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市场自律处分规则》，交易商协会已(yǐ)对中国(guó)建设银行股份有限公司债务融资工具承销业务涉嫌违规行为开展(zhǎn)自(zì)律(lǜ)调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金(jīn)融企业债务(wù)融资工具744笔，为411家实体企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该(gāi)行支(zhī)持优质头部(bù)房(fáng)地产企业债券融资需求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿(yì)元债务融资(zī)工具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监管力度在近期持续加大。就在5月9日，交易商协会官网发布信(xìn)息(xī)，针对(duì)中国(guó)进(jìn)出口银行金融债(zhài)券发(fā)行涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销业务涉嫌(xián)违规行为已开展自(zì)律调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银(yín)行(xíng)、江(jiāng)西(xī)银行、青岛银行(xíng)和粤财信托共(gòng)5家机(jī)构(gòu)涉及债(zhài)券(quàn)业务(wù)违规被点(diǎn)名。具体来说(shuō)，交易商(shāng)协(xié)会通过深入调查发(fā)现，大连银(yín)行等多(duō)家(jiā)机构存在债券代持交易等违规(guī)行为(wèi)。其中(zhōng)，大连银(yín)行通(tōng)过(guò)做市业务方(fāng)式(shì)，每日(rì)滚(gǔn)动(dòng)开展(zhǎn)买卖方向(xiàng)相反、清算速(sù)度不(bù)同的现券交(jiāo)易，代(dài)持(chí)利率(lǜ)债活(huó)跃券，且规(guī)模较大；郑(zhèng)州银行、江西银(yín)行和(hé)青(qīng)岛银行，内控执行(xíng)不严(yán)或流(liú)于形式，未(wèi)有效评估交易合理(lǐ)性，作为(wèi)中间方以(yǐ)现券买卖或做市等方式参与(yǔ)债券代(dài)持交易链条(tiáo)，交易笔(bǐ)数和金额(é)较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被启动(dòng)自律(lǜ)调查。相关公(gōng)告称，交(jiāo)易(yì)商协会在日常监测工作中发现，工商银行主承销的多期债(zhài)务融(róng)资工具(jù)发行(xíng)定价严重偏离市场(chǎng)合(hé)理水平，干扰(rǎo)了市(shì)场秩序，涉嫌违反(fǎn)银行间债券(quàn)市场(chǎng)自(zì)律管理(lǐ)相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站披(pī)露，近期在查处四平(píng)市城市(shì)发(fā)展投(tóu)资控股有限公(gōng)司(sī)案(àn)件时，发现(xiàn)吉林(lín)银行、吉(jí)林亿联银行因违规收取发行人大额财务(wù)资助，涉嫌违反银(yín)行间债(zhài)券市场自律管理规则，被交易(yì)商(shāng)协会进(jìn)行自律调查。一(yī)同被开展自律调查的还有光大证券、富国(guó)资(zī)产管理(lǐ)（上海）有限公(gōng)司两家金融(róng)机构。

　　交易商协会(huì)监管处(chù)罚力度加强

　　根(gēn)据交易商(shāng)协会通报的数据，2022年全年，交易商协会共(gòng)对68起涉嫌违(wéi)规(guī)案件立案(àn)调查(chá)，开(kāi)展(zhǎn)自律(lǜ)调查和(hé)自(zì)律(lǜ)问询103次，作出各类自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家发行人和(hé)信(xìn)用增进机构(gòu)、4家主承销商、3家会计(jì)师(shī)事务所、1家律师(shī)事务所、2家其他类型机(jī)构(gòu)和54名直接(jiē)责任(rèn)人(rén)。作出的处分(fēn)中，警告及以上占比超过五(wǔ)成(chéng)，15家机构被暂(zàn)停(tíng)一(yī)定期(qī)限(xiàn)业(yè)务，12位责任(rèn)人被认定不适(shì)当(dāng)人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包(bāo)括低价(jià)包(bāo)销多期债务融资工(gōng)具(jù)，影(yǐng)响了市场(chǎng)正常秩(zhì)序(xù)；部分债(zhài)务融(róng)资工具未按照发行文件约定(dìng)开展余额(é)包销，个别债(zhài)务(wù)融资工具挤占(zhàn)了其他投资人的(de)正常投(tóu)标，违背了公平(píng)公(gōng)正(zhèng)原则(zé)，并影响(xiǎng)了发行利率(lǜ)，对市场正常秩序(xù)造成热量怎么换算成卡路里？1kj等于多少卡路里呢，1kj是多少卡路里计算器了一(yī)定不良影响。

　　通报(bào)指(zhǐ)出，银行间债券市场参与机构在从事相关(guān)业务过(guò)程中，务必牢固树(shù)立市场(chǎng)责任(rèn)意识，严格遵守相关(guān)监管规定和自律(lǜ)规(guī)则(zé)要求，合规(guī)展业，自觉维(wéi)护(hù)银行间债(zhài)券(quàn)市场运行(xíng)秩(zhì)序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做(zuò)市商(shāng)作为银(yín)行间市场基石机构，承担着提高市场流动性、促进价(jià)格发现的(de)重要作用，应切实提(tí)升做市交(jiāo)易能力，加(jiā)强内部控(kòng)制和风(fēng)险管理，确保合规稳(wěn)健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协(xié)会的监(jiān)管处罚力度明显(xiǎn)加大(dà)，虽然债券(quàn)市(shì)场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争(zhēng)程度更(gèng)趋激(jī)烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　资深金融政策监(jiān)管专(zhuān)家周毅钦(qīn)对《国际金融(róng)报》记者表示(shì)，可以看到，银行间交易(yì)商协会(huì)将继续贯彻落实监管从严要求，以严格自律(lǜ)惩戒向市场(chǎng)传递“零容忍”的清(q热量怎么换算成卡路里？1kj等于多少卡路里呢，1kj是多少卡路里计算器īng)晰信号，引导市(shì)场各类主体归位尽责，维护(hù)市场良好秩序。债(zhài)券承销机(jī)构作(zuò)为债券市(shì)场(chǎng)的“看门人”，对于商业(yè)银行(xíng)特(tè)别是国有大行来说，也需要(yào)肩负(fù)起(qǐ)相(xiāng)应(yīng)的公序责任(rèn)，切实维护好行业(yè)的良性竞争生态。

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