近(jìn)期交易商(shāng)协(xié)会的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈(yù)发(fā)丰富多(duō)元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　5月(yuè)11日，交(jiāo)易商协(xié)会对建设银行启(qǐ)动(dòng)自律调查，这是两天内第二家被要求自律(lǜ)调查的大行。今(jīn)年以来(lái)，交易商协(xié)会已(yǐ)对多家金(jīn)融机构(gòu)启动自律调查，监管力(lì)度(dù)在持续加大。

　　多(duō)家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市(shì)场交易商协(xié)会（下称“交(jiāo)易商协会”）网站显示(shì)，基于监管部(bù)门反馈线索，依据《银行间(jiān)债券市(shì)场(chǎng)自律处(chù)分规则》，交(jiāo)易商(shāng)协会已对中国建设(shè)银(yín)行股份(fèn)有限公司债务融资工具(jù)承销业务涉嫌违规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建(jiàn)行承销非金(jīn)融(róng)企(qǐ)业债务融资工具744笔，为411家实(shí)体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房(fáng)地产企业债券融资需求，承(chéng)销房(fáng)地产企业323.35亿元债务(wù)融资(zī)工具，房(fáng)地产并(bìng)购(gòu)票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协会的监管(guǎn)力度在(zài)近(jìn)期持(chí)续加大。就在5月9日，交易商协会官网发布信息，针对(duì)中国进(jìn)出口银行金(jīn)融债券发行(xíng)涉嫌(xián)违规行为(wèi)，以及中(zhōng)国民生银行承销业务(wù)涉(shè)嫌违规行(xíng)为已开(kāi)展自律调(diào)查。

　　而在(zài)5月8日，大连银(yín)行(xíng)、郑州银行(xíng)、江西银行(xíng)、青岛银行(xíng)和粤财信托共5家机(jī)构涉及债券业务违(wéi)规(guī)被点(diǎn)名。具体来说(shuō)，交易商协(xié)会通过深入调查发现，大连银行等多家机构存(cún)在债(zhài)券(quàn)代持交易(yì)等违规行为。其中，大连(lián)银行通过做市业务方(fāng)式(shì)，每日(rì)滚动开(kāi)展买卖(mài)方向(xiàng)相反(fǎn)、清算速度不同的现券交易，代持(chí)利率(lǜ)债(zhài)活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内控执行不严或(huò)流(liú)于形式，未有效评估交(jiāo)易合(hé)理性，作为中间方(fāng)以现(xiàn)券买卖(mài)或做市等方式(shì)参与(yǔ)债券代持交易链条，交易笔(bǐ)数和(hé)金额较大。

　　今年4月，工商银行已(yǐ)被启动自(zì)律调查。相关公告称(chēng)，交易商协(xié)会(huì)在日常监测工(gōng)作中发现，工商银行主承销的多期债务融(róng)资工具(jù)发(fā)行(xíng)定价严(yán)重偏(piān)离市场(chǎng)合理(lǐ)水(shuǐ)平(píng)，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交(jiāo)易商协会网站(zhàn)披(pī)露(lù)，近期在查(chá)处四平市(shì)城(chéng)市发展(zhǎn)投资控(kòng)股有限公司案件时，发现吉林(lín)银行、吉(jí)林(lín)亿联(lián)银(yín)行因违规收取(qǔ)发行人大额财务资助(zhù)，涉嫌违反(fǎn)银行间(jiān)债券市场自律管理规则，被交(jiāo)易商(shāng)协会进行自律(lǜ)调查(chá)。一(yī)同被(bèi)开展自(zì)律调(diào)查的还有光大(dà)证券、富国资产管理（上海(hǎi)）有限公司两(liǎng)家金融机(jī)构。

　　交易商协会(huì)监管处罚(fá)力(lì)度加强

　　根据交(jiāo)易商协会通报的(de)数据，2022年全年，交易(yì)商协会共对(duì)68起(qǐ)涉嫌违规案件立(lì)案(àn)调查，开展自律(lǜ)调查和自律问询103次(cì)，作(zuò)出各类(lèi)自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和(hé)信用增(zēng)进机构(gòu)、4家主承销商、3家会计师事务(wù)所、1家律师事务所、2家其他(tā)类型机构和54名直接责任(rèn)人。作出的处分中，警告(gào)及以(yǐ)上占比超过五成，15家机构被暂停(tíng)一定期(qī)限业务，12位(wèi)责(zé)任人(rén)被认定(dìng)不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报的原因包括低价包销(xiāo)多期债务融资(zī)工具，影响了市场正常秩序；部(bù)分(fēn)债(zhài)务融(róng)资工(gōng)具(jù)未(wèi)按照发行文件约定开(kāi)展(zhǎn)余额包(bāo)销，个别债(zhài)务融资工具挤占了其他投资人的正常(cháng)投标，违背(bèi)了公(gōng)平公正原则，并(bìng)影响了发行(xíng)利率(lǜ)，对市(shì)场正(zhèng)常秩序造成(chéng)了一定不良影(yǐng)响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券市场参与机构在从事相关业务(wù)过程中(zhōng)，务必牢固树(shù)立市场责任意识，严(yán)格(gé)遵守(shǒu)相关监(jiān)管规定和自律规则要求，合规(guī)展业(yè)，自觉(jué)维(wéi)护银行间债券市场运(yùn)行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间(jiān)市场(chǎng)基石机构，承担着2100是平年还是闰年，2100是平年还是闰年最佳答案(zhe)提高(gāo)市场流(liú)动性、促进价格发现的重要(yào)作(zuò)用，应切实提升做市交易能力(lì)，加强(qiáng)内部控(kòng)制(zhì)和风(fēng)险管理，确保合规稳健(jiàn)展业，“真做(zuò)市、做真市(shì)”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商协(xié)会的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市场参(cān)与主体愈发丰(fēng)富多(duō)元，市场竞争程度2100是平年还是闰年，2100是平年还是闰年最佳答案更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家周(zhōu)毅钦对《国(guó)际金融报》记者(zhě)表(biǎo)示，可以看(kàn)到(dào)，银行(xíng)间交(jiāo)易商协会将继续贯彻(chè)落(luò)实监管从严要求，以严格自律惩戒向市(shì)场传递“零容(róng)忍”的(de)清晰(xī)信号(hào)，引(yǐn)导市场各类(lèi)主体归(guī)位尽责，维护市场良(liáng)好秩序。债券承(chéng)销机构作(zuò)为(wèi)债券市(shì)场的“看(kàn)门人”，对于商业银行特(tè)别是国有大行来(lái)说，也需要肩负(fù)起相应的公序责任(rèn)，切实(shí)维护好行业的良(liáng)性竞争(zhēng)生态。

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