在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业监管趋(qū)严，近日又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基(jī)金业(yè)协会网(wǎng)站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存(cún)在违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则等(děng)四项(xiàng)违(wéi)规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披(pī)露了一(yī)则(zé)纪律处(chù)分(fēn)事先告知(zhī)书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规(guī)行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协(xié)会拟对其(qí)作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关(guān)联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份(fèn)额(é)，该产(chǎn)品(pǐn)通过(guò)深圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团(tuán)有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合(hé)作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合(hé)私(sī)募基金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私乌克兰人口多少亿人2022，乌克兰有多少人口2020募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向(xiàng)上海映雪(xuě)投(tóu)资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上(shàng)海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执(zhí)行事(shì)务合伙人(rén)、实际控制(zhì)人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉(shān)未向投(tóu)资(zī)者进行明确(què)、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三是(shì)未落(luò)实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金合(hé)同(tóng)于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任(rèn)深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司(sī)的违规行为承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对(duì)深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募(mù)基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式对(duì)个别投资(zī)者的风险识别能力和(hé)风险承担能力进行评(píng)估、未按照合同约定如实向投资(zī)者(zhě)披露可(kě)能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权(quán)益的重大信息等情形。依据《私募(mù)管理办(bàn)法》第三十(shí)三(sān)条(tiáo)规定，决定(dìng)对其采取出具警示(shì)函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金管(guǎn)理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人(rén)、总(乌克兰人口多少亿人2022，乌克兰有多少人口2020zǒng)经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合规(guī)风(fēng)控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私(sī)募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门(mén)投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业(yè)投(tóu)资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金(jīn)还(hái)在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨(kuà)境协(xié)同效(xiào)应，为投资(zī)人(rén)寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投(tóu)资和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的(de)投资策(cè)略是通(tōng)过追(zhuī)踪(zōng)资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以(yǐ)分析并(bìng)提取经济周期中的(de)趋势性行业和事件以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非公开市场投资(zī)中的个(gè)体性估值和内在价值(zhí)分(fēn)析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉(shān)基金(jīn)官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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