昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券期货市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)管理规(guī)定（征求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范(fàn)证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用活(huó)动

　　为规范证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管活动，保(bǎo)护投(tóu)资者合法权益(yì)，维护证券期货市(shì)场安全平(píng)稳运行，证监会起草了《证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社(shè)会公开征(zhēng)求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货交易所向(xiàng)市场相关机构(gòu)提供主机(jī)交易托管资源，为(wèi)行(xíng)业提供(gōng)信息科技(jì)基础支(zhī)撑服务(wù)，对于提升行业信息基础设施运维水(shuǐ)平，保障(zhàng)行(xíng)业信(xìn)息系统(tǒng)安全稳定运行发挥(huī)了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场的不(bù)断发展，主机交易托管资源分(fēn)配不尽合(hé)理、线路时延不(bù)尽(jǐn)一致、安全保障能力(lì)有待提升等(děng)问(wèn)题逐渐凸显，为(wèi)进(jìn)一步规范(fàn)证券期货市场主机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动，促进证券期货市场的平稳(wěn)健康发展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规(guī)定》起草(cǎo)思路有三。一是全面覆盖(gài)各(gè)类主(zhǔ)体。结合业务活动(dòng)的具体(tǐ)特点，《管理规定》将主机交易托(tuō)管相(xiāng)关主体(tǐ)分为证券期(qī)货(huò)交易所和证(zhèng)券(quàn)期货经营机构两(liǎ晓之以情,动之以理的意思是什么，晓之以理,动之以情出自哪里ng)部分，分别(bié)提出完(wán)善的监管要求，并要求其他(tā)类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是(shì)切实守住安全底线。安(ān)全运行是从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动(dòng)的基础(chǔ)和前(qián)提，《管(guǎn)理规定(dìng)》规定(dìng)了主(zhǔ)机(jī)交易托管资源的安全(quán)管理要求(qiú)，明确了证券期货经营机构(gòu)的尽职调(diào)查和业(yè)务审批(pī)机制，从安全的(de)角(jiǎo)度作出全面规定(dìng)。

　　三(sān)是促进服(fú)务公平(píng)合理(lǐ)。《管理规定》将公平(píng)合理原则，体现在证券期(qī)货交易所和证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)从(cóng)事(shì)主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动的各个环(huán)节，同时也充分注重有关规(guī)定落地(dì)过程中的可(kě)操(cāo)作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管(guǎn)理规定》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对证(zhèng)券期货行业主机交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动提出了(le)要(yào)求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则明(míng)确立(lì)法宗旨、适用范围，从(cóng)事(shì)主机交易托管服务和相关租用活动的基(jī)本原则以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》，所谓主机交易托管资源，是指证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供的(de)机房机柜、通信网(wǎng)络、软件(jiàn)或硬件设施(shī)等资源，部署在(zài)相关资源的信(xìn)息(xī)系统可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次(cì)是证券(quàn)期货交易所要求。明确(què)了证券期货(huò)交易所提(tí)供主(zhǔ)机交易托管服务有关要求。主要(yào)包括：要求证券期货交易所实施专区管理，统(tǒng)一专区交易时(shí)延，建设(shè)运维(wéi)要求不得低于《证券期货(huò)业(yè)信息系(xì)统托管基(jī)本要求》中三级系统的受(shòu)托(tuō)方要求(qiú)；从资源保障、资(zī)源分(fēn)配(pèi)、服务申请、服务协议(yì)、收费(fèi)要求、服务退出与资源再分(fēn)配等方面保(bǎo)障(zhàng)证券期(qī)货交易所提(tí)供有关服务(wù)的公平合(hé)理(lǐ)；加强风险防控，证券期货(huò)交易所需(xū)建(jiàn)立健(jiàn)全监控指标(biāo)及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规(guī)定》要(yào)求，证券(quàn)期货(huò)交易所提(tí)供主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务的，应当将主机交易托管资源(yuán)和其他主机托管资源进行区(qū)分，对主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源实施专区管理(lǐ)，并确保相关专(zhuān)区到(dào)核心交易系统通(tōng)信前端的通信时延保持一致。

　　再(zài)次(cì)是证券期货经(jīng)营机(jī)构要(yào)求。明确了证(zhèng)券期(qī)货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源有(yǒu)关要(yào)求(qiú)。具(jù)体来(lái)看，从安全保障方面，对证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构租(zū)用主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源的一般(bān)要求(qiú)作出规定。从能力评估、治(zhì)理架(jià)构、尽(jǐn)职调查等方面确保证券(quàn)期货经(jīng)营机构能(néng)够保障客户设施的安全运行。明确证券晓之以情,动之以理的意思是什么，晓之以理,动之以情出自哪里期货经营机构对(duì)证券(quàn)期货交(jiāo)易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主机(jī)交易(yì)托管资源部署客户(hù)提供(gōng)的软(ruǎn)件或硬(yìng)件(jiàn)设施（以下简称证券期货(huò)经营机构部署客户设施）的(de)，应当从人(rén)员保障、资金投入、客户需求等方(fāng)面充分评估，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务客户，确保(bǎo)自身能(néng)力可以(yǐ)保障(zhàng)客户软件或硬件设(shè)施(shī)的安(ān)全运(yùn)行，并将(jiāng)不同客(kè)户的信息系(xì)统、客户与(yǔ)经营机构的(de)信息(xī)系统进行有效隔(gé)离。

　　最后(hòu)是监督管理(lǐ)。明(míng)确证券(quàn)期货交易所的监(jiān)管(guǎn)报告义务，规定中国证监会及其派出机构结合法定职责(zé)，对(duì)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)及(jí)证券期货经(jīng)营机构(gòu)实施现场(chǎng)检查和非现场检查，并规定(dìng)相(xiāng)应(yīng)罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券(quàn)期货交易所违反本规定，或者在监管工作中不履行(xíng)职责，或者不(bù)履行(xíng)本规定(dìng)有关报(bào)告义务的(de)，中国证(zhèng)监会可以(yǐ)对证券期货交(jiāo)易所采取监管谈话(huà)、出具(jù)警示函、责(zé)令(lìng)限期改正等行(xíng)政监(jiān)管措施，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤(chè)职等行政处分，并(bìng)责令证券期货交易所对其他(tā)责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构(gòu)违反本规定，中国证监(jiān)会及其(qí)派出机构(gòu)可以依照(zhào)《证(zhèng)券期货(huò)业(yè)网络和信(xìn)息安全(quán)管(guǎn)理(lǐ)办(bàn)法》有关规(guī)定，对有关机(jī)构(gòu)和人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据(jù)昨日中央纪委(晓之以情,动之以理的意思是什么，晓之以理,动之以情出自哪里wěi)国家监委驻(zhù)中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海(hǎi)证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在接受中央纪委国家(jiā)监委驻(zhù)中国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)和浙(zhè)江省台州市监委监察调查。

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