昨日(rì)晚间，证监(jiān)会就《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　进(jìn)一(yī)步规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用(yòng)活动

　　为规范证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易(yì)托管活动，保(bǎo)护投资者(zhě)合法权益，维(wéi)护证券期货(huò)市场安全平稳运行，证监(jiān)会(huì)起草了(le)《证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)主机(jī)交易托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会(huì)公开征求(qiú)意(yì)见。

　　据了(le)解，近年来，证券期货交易所向(xiàng)市场相关机构提(tí)供主机交易(yì)托管资源，为(wèi)行业提供信息科技基(jī)础支撑服务(wù)，对于提升行业信息基础(chǔ)设施(shī)运维水平，保障行业(yè)信(xìn)息系统安全稳定运行发挥了(le)重(zhòng)要作(zuò)用(yòng)。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的不断(duàn)发展(zhǎn)，主机交易托管资源分(fēn)配(pèi)不尽合(hé)理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全保障(zhàng)能力有(yǒu)待提升等(děng)问题逐渐凸(tū)显，为进(jìn)一(yī)步规范证券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动，促进证(zhèng)券(quàn)期货市场的(de)平稳健康发展，证监会起草《管(guǎn)理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路有三。一是全面覆盖各(gè)类主(zhǔ)体。结(jié)合业务活(huó)动的(de)具体特点，《管理规定》将主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)相(xiāng)关(guān)主体分为(wèi)证券(quàn)期货交易所和证券(quàn)期货经营(yíng)机构两部分(fēn)，分别提(tí)出完善(shàn)的监管要(yào)求(qiú)，并要求其(qí)他(tā)类型的(de)参与主体参照执行有关(guān)规定(dìng)。

　　二是(shì)切实守住安(ān)全底线。安(ān)全运行(xíng)是从事(shì)主机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关租(zū)用(yòng)活动的(de)基础和(hé)前提，《管理(lǐ)规(guī)定》规定了主机(jī)交易托管资(zī)源的安(ān)全(quán)管理要求，明确了证券期货(huò)经营机构(gòu)的尽职调查和业(yè)务审批机制，从安全的角度(dù)作(zuò)出(chū)全(quán)面规定。

　　三是(shì)促进服务(wù)公(gōng)平合理(lǐ)。《管理规定》将公(gōng)平合理原则，体现在证券期(q公元800年中国是什么朝代建立的，中国各个朝代时间表ī)货交易(yì)所和证券期货经营机构从事(shì)主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活(huó)动的各个环节，同时也充分注(zhù)重有关规定(dìng)落地(dì)过程中(zhōng)的可操作性，切实(shí)提升市场(chǎng)主体的获得(dé)感。

　　从主要内(nèi)容(róng)来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证券期货行(xíng)业主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动提(tí)出了(le)要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主机交易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相关租(zū)用活动的基本原则以(yǐ)及监督管理。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，所谓主(zhǔ)机交易托管资(zī)源，是(shì)指(zhǐ)证券期货交易(yì)所提供的机房机柜、通信网络、软件(jiàn)或硬件设施等资源，部署在相关资源的信息系(xì)统可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交(jiāo)易(yì)所要(yào)求(qiú)。明确了证券期货交易所提供主机交易(yì)托管服(fú)务有(yǒu)关要(yào)求。主要包括：要(yào)求证券期货交易所实(shí)施专(zhuān)区管(guǎn)理(lǐ)，统(tǒng)一专区交(jiāo)易时延(yán)，建(jiàn)设运维要求(qiú)不得低于(yú)《证券期货业信息系统(tǒng)托管(guǎn)基本要求》中(zhōng)三(sān)级系统的受托方要求(qiú)；从资源(yuán)保障、资源(yuán)分配、服务申请、服务协议、收费要(yào)求、服务退(tuì)出(chū)与资(zī)源再分配等方(fāng)面保障证券期(qī)货交易所提(tí)供有关服务的(de)公(gōng)平(píng)合理；加强风险防(fáng)控，证券期货交(jiāo)易所需(xū)建立健(jiàn)全监控指标及应急处(chù)置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期(qī)货交(jiāo)易所提供主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务的，应当将(jiāng)主机交易托管资源和其他主机托管(guǎn)资(zī)源进行区分，对主机(jī)交(jiāo)易托管资源实施专区管理，并确保相关专区到核心交(jiāo)易系统通信前(qián)端的通信时延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构要(yào)求。明确了(le)证券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源有关(guān)要求。具体(tǐ)来看，从安全保障方面，对证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构租用主机交易托管资源的一般(bān)要求作出规定。从能力评估(gū)、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面确保证券期(qī)货经营机构能够(gòu)保障客户设(shè)施的安(ān)全运行。明确证券期货经营机构对证券期货交易所的报告要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》提(tí)到，证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源部署客(kè)户提供的软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施（以下简称(chēng)证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)部署(shǔ)客户设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投入、客(kè)户需(xū)求等方面充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可以保障客户软件或硬件设施的安全运行(xíng)，并(bìng)将不(bù)同客户的信息系统、客户与经营机构的信(xìn)息(xī)系统进行有(yǒu)效隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明确(què)证券期(qī)货交易所的监管(guǎn)报告义务，规定中国证监(jiān)会及其派出(chū)机(jī)构结合(hé)法定职(zhí)责(zé)，对证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)及(jí)证券期货(huò)经营机构实施现场(chǎng)检(jiǎn)查和非现场检(jiǎn)查(chá)，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定(dìng)》，证券期货交易所违(wéi)反本规定，或者在监管(guǎn)工作中不履行(xíng)职责，或者不履行(xíng)本(běn)规定有关(guān)报告义(yì)务的(de)，中国证监(jiān)会可以对证券(quàn)期货交易所采取监管谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期改正等行(xíng)政监管措施，对(duì)有关高级管(guǎn)理(lǐ)人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批(pī)评(píng)、撤(chè)职等行(xíng)政处分(fēn)，并责令证券(quàn)期货交易所对其他责(zé)任人给予(yǔ)纪律(lǜ)处分。

　　证券(quàn)期货经营机构(gòu)违(wéi)反(fǎn)本规定，中(zhōng)国证(zhèng)监会及其派出机构可以依(yī)照《证券期货(huò)业网络和信息(xī)安全管(guǎn)理办法》有(yǒu)关规(guī)定，对有关机构和(hé)人员采取行(xíng)政监管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘(liú)逖(tì)接受监察调查

　　据昨日(rì)中(zhōng)央纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监公元800年中国是什么朝代建立的，中国各个朝代时间表察组、浙江省纪委(wěi)监(jiān)委消(xiāo)息，上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前正在接受中(zhōng)央(yāng)纪委国家监委驻(zhù)中国证监会(huì)纪检监察组和浙(zhè)江省台州市监委(wěi)监(jiān)察调查。

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