昨日(rì)晚间，证监会(huì)就《证券期货(huò)市场主机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征(zhēng)求(qiú)意(yì)见稿）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进一步(bù)规范(fàn)证券期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租用活动

　　为规范证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)活(huó)动，保护(hù)投资者合法(fǎ)权益，维护证券期(qī)货市场安全平稳运行，证监会起草了《证券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨日向社会(huì)公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近(jìn)年来，证券期货交易(yì)所向市(shì)场相关(guān)机构提供主(zhǔ)机(jī)交易托管资源，为(wèi)行业提供(gōng)信息科技基础支(zhī)撑(chēng)服务，对(duì)于提升行业信息基础设(shè)施运(yùn)维水平，保(bǎo)障行(xíng)业信(xìn)息系统(tǒng)安全稳定运行发(fā)挥了(le)重(zhòng)要作用。

　　但(dàn)随着证(zhèng)券期货市场的不断发(fā)展(zhǎn)，主机交易(yì)托管资源分配不尽合(hé)理、线路时延不尽一致、安全(quán)保障能力(lì)有(yǒu)待(dài)提升等问题逐(zhú)渐凸(tū)显，为进一步规范证券期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动(dòng)，促进证券期货市(shì)场的平稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规(guī)定》起草思路(lù)有三。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结合业务活动(dòng)的具(jù)体(tǐ)特点，《管理规(guī)定(dìng)》将主机交易(yì)托管(guǎn)相关(guān)主体分为证券期货交易所和证券期货(huò)经营机构两部分，分别提出(chū)完善的监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)，并要求(qiú)其他类型的参与主体参照执行有关规(guī)定(dìng)。

　　二是切实守住安全(quán)底线。安全运行是从事主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安全(quán)管理要求(qiú)，明确(què)了证券期货经营机构的尽职调查(chá)和(hé)业务审(shěn)批机制，从安全的角度作(zuò)出全面规定。

　　三是促进服务(wù)公平合理。《管理(lǐ)规定(dìng)》将公(gōng)平合(hé)理原则(zé)，体现在证券期货交易(yì)所和(hé)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动的各(gè)个环(huán)节，同时(shí)也充分(fēn)注重有(yǒu)关规定落地过(guò)程中的(de)可操作性，切实提升市(shì)场主体的获(huò)得感(gǎn)。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内(nèi)容来(lái)看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对(duì)证券期货行业主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动提(tí)出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)，是(shì)指证券(quàn)期货(huò)交易所提供的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或(huò)硬件设(shè)施(shī)等资源，部署在相关资(zī)源(yuán)的信息(xī)系统可以连接证券期货(huò)交易所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货(huò)交易所要求(qiú)。明确(què)了(le)证券期货交易(yì)所提供主机交(jiāo)易托管服务有关要(yào)求。主要(yào)包括：要求证(zhè上技校要多少钱学费，在技校上学一般要花多少学费ng)券期货交(jiāo)易(yì)所实施上技校要多少钱学费，在技校上学一般要花多少学费专区管理，统一专(zhuān)区(qū)交易时延，建设(shè)运维要(yào)求不得低于《证券期货业信息(xī)系统(tǒng)托(tuō)管基(jī)本要求》中三级系统的受托方要求；从资源(yuán)保障(zhàng)、资源分配(pèi)、服务申(shēn)请(qǐng)、服务协议(yì)、收费要求、服务(wù)退出与资源(yuán)再分配等方面保障证券期货交易所提供有关服务的公(gōng)平合理；加强(qiáng)风险(xiǎn)防(fáng)控，证券期货交易所需建(jiàn)立健全(quán)监控指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求(qiú)，证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务的，应(yīng)当(dāng)将主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)和(hé)其他(tā)主(zhǔ)机托管资源进行区分，对主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源实施专(zhuān)区(qū)管理，并确保相关(guān)专区(qū)到核心交易系统通(tōng)信前端的通信时延保持一致。

　　再(zài)次(cì)是证券期货经营机构(gòu)要求(qiú)。明确了(le)证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源(yuán)有关要求(qiú)。具体来(lái)看(kàn)，从(cóng)安全保障方(fāng)面，对证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构租用主机交易托(tuō)管资源的一(yī)般要求作出规定。从(cóng)能(néng)力评(píng)估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货经营(yíng)机构能够(gòu)保障客户设施(shī)的(de)安全运行。明确证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构(gòu)对(duì)证券期货(huò)交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提(tí)到，证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构租用主机交易托管资源部署客户提供的软件或硬件设施（以(yǐ)下简称证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构部署客(kè)户(hù)设施）的，应(yīng)当从(cóng)人员(yuán)保障(zhàng)、资金投入、客户需求(qiú)等(děng)方面充分评(píng)估，审慎(shèn)选择服务客户，确保自身(shēn)能力(lì)可以保障客户软件或硬件设(shè)施(shī)的安全运行，并将(jiāng)不(bù)同客户的信息(xī)系统、客户与经营机构的(de)信(xìn)息系(xì)统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理。明确证券(quàn)期货交易所(suǒ)的(de)监管报告义务，规定中国(guó)证监会及其派出机构结合法定职责(zé)，对证券期(qī)货交易所及证(zhèng)券(quàn)期货经营机构实施现场(chǎng)检查和非现(xiàn)场检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定(dìng)》，证券期(qī)货交易所违(wéi)反本规定，或者在监管(guǎn)工作中不履(lǚ)行(xíng)职(zhí)责(zé)，或(huò)者不履行本规定(dìng)有关报告义(yì)务的，中(zhōng)国证监会(huì)可以对证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正(zhèng)等行政监管措施，对有关高级管理人(rén)员给予警告、记(jì)过、诫勉(miǎn)谈话(huà)、通报批评(píng)、撤职等(děng)行政处分(fēn)，并(bìng)责令证券期货交易所对其他责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券(quàn)期货(huò)经营机构违(wéi)反本规定，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会及其派(pài)出机构可以依照《证(zhèng)券期货(huò)业网络和信息安全管理办法》有关规定，对有(yǒu)关机构和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖接受监察调(diào)查

　　据(jù)昨日中央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻(zhù)中国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪(jì)委监委消息，上海证券(quàn)交易所原副(fù)总经理刘(liú)逖涉(shè)嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在接受中央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组和浙江省台州(zhōu)市(shì)监委(wěi)监察调查。

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