近期交(jiāo)易商协(xié)会的监(jiān)管(guǎn)处罚力(lì)度明显加大，虽然债券市场参(cān)与主体(tǐ)愈发(fā)丰富多(duō)元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管(guǎn)底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对建设(shè)银行启动(dòng)自律(lǜ)调查，这是两天内第二家被(bèi)要求自律(lǜ)调查的大行(xíng)。今年以(yǐ)来，交(jiāo)易商协会已(yǐ)对多家(jiā)金融机构启动自律调查，监管力(lì)度在持续加大。

　　多(duō)家金融机构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银(yín)行间市场交易商协会（下称(chēng)“交易商协会”）网站显(xiǎn)示，基于(yú)监管部门反馈线索，依据《银行(xíng)间(jiān)债券市场自律处分规则》，交易商协会已对中国(guó)建设银(yín)行股份有限公司债务融资工具(jù)承销业务涉(shè)嫌违规行为开(kāi)展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年建行(xíng)承销非金融企业债务融资工具744笔，为(wèi)411家实体(tǐ)企业(yè)承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优(yōu)质头(tóu)部房(fáng)地(dì)产(chǎn)企(qǐ)业债券融资需(xū)求，承销房地(dì)产企业323.35亿元债(zhài)酸笋可以直接吃吗，酸笋可以直接吃吗有毒吗务(wù)融资工具(jù)，房地(dì)产并购(gòu)票(piào)据22.9亿元(yuán)。

　　交(jiāo)易(yì)商协(xié)会的监管力(lì)度在近期持续(xù)加大。就(jiù)在(zài)5月9日，交易商协会官网发(fā)布(bù)信(xìn)息，针对(duì)中(zhōng)国进出(chū)口银行金融(róng)债券(quàn)发行涉嫌违规(guī)行为，以及(jí)中国(guó)民生银行(xíng)承销业务涉嫌违(wéi)规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行、郑州(zhōu)银(yín)行、江西银行、青(qīng)岛银行和(hé)粤(yuè)财信托共(gòng)5家机构涉及债券业务违规被点(diǎn)名。具体来说，交易商协会(huì)通过深入调(diào)查发(fā)现(xiàn)，大连银行等多(duō)家机构存在债券(quàn)代持交易等违规行为。其中(zhōng)，大连银行通(tōng)过做市(shì)业(yè)务(wù)方式，每日(rì)滚动开展(zhǎn)买卖方(fāng)向(xiàng)相反、清算速(sù)度不(bù)同的(de)现券交易，代持利率债活跃券，且规(guī)模较(jiào)大(dà)；郑州银行、江西银行和青(qīng)岛银行，内控执(zhí)行(xíng)不严或流于(yú)形(xíng)式，未有效评估交易合理性，作(zuò)为中间方以(yǐ)现券买卖(mài)或做(zuò)市等(děng)方式参与债券代持交(jiāo)易链条，交易笔数和(hé)金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银(yín)行(xíng)已被(bèi)启动自律调查(chá)。相关(guān)公告称(chēng)，交易(yì)商协会在日常监测工作(zuò)中(zhōng)发(fā)现，工商(shāng)银行主承销的多期债(zhài)务融资工(gōng)具发行定价严重偏离市(shì)场合理(lǐ)水平，干扰了市(shì)场秩(zhì)序(xù)，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律管(guǎn)理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处四(sì)平市城市发(fā)展投资控(kòng)股有限公(gōng)司案件时(shí)，发(fā)现吉林银(yín)行(xíng)、吉林亿联银(yín)行因违规(guī)收取发行人大额财(cái)务资助，涉(shè)嫌(xián)违反银行间债券(quàn)市场自律管理规则，被交(jiāo)易商协会进行(xíng)自(zì)律调查。一同(tóng)被开展自律调查的还(hái)有光大证券、富(fù)国资产(chǎn)管理(lǐ)（上海）有限公司两家金(jīn)融机构(gòu)。

　　交易(yì)商协会监管(guǎn)处罚力(lì)度加强

　　根据(jù)交(jiāo)易商协会通报的数据，2022年全年，交易商协会共(gòng)对68起(qǐ)涉嫌违规案件立(lì)案调查(chá)，开展(zhǎn)自律调查和自(zì)律问询103次，作出各类自律处分99家(jiā)（人）次(cì)，涉及35家发(fā)行(xíng)人和(hé)信用(yòng)增进机构、4家主承销商(shāng)、3家会计(jì)师事务所、1家律师(shī)事务所(suǒ)、2家其他类型机构和(hé)54名直接(jiē)责(zé)任人。作出的(de)处分中，警告及(jí)以上(shàng)占比超过五成，15家机构被暂(zàn)停(tíng)一定期限业务(wù)，12位责(zé)任人(rén)被(bèi)认(rèn)定不适(shì)当(dāng)人选。

　　梳理(lǐ)通报(bào)来看，被(bèi)通报的原因包括(kuò)低价包(bāo)销多(duō)期(qī)债务融资工(gōng)具(jù)，影(yǐng)响了市场(chǎng)正常秩(zhì)序；部分债务(wù)融资(zī)工具(jù)未按照发行文件约(yuē)定(dìng)开展余(yú)额包销，个别债(zhài)务融资工具(jù)挤占了其他投资人的正常投标，违背(bèi)了公平公(gōng)正原则，并影(yǐng)响(xiǎng)了(le)发行利率，对市场(chǎng)正(zhèng)常(cháng)秩序造成了一(yī)定(dìng)不良(liáng)影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在从(cóng)事(shì)相关业务过程(chéng)中，务必牢固树立市场责任意识(shí)，严格遵守相关监管规定和自律规则要(yào)求，合规展业，自觉维(wéi)护银行间债券市场运行秩序。

　　交易(yì)商协会表示，做市(shì)商作为(wèi)银行间市(shì)场基石(shí)机(jī)构，承担(dān)着提高市场流动性、促进(jìn)价格发现的重要(yào)作用，应切(qiè)实(shí)提升做市交(jiāo)易能力(lì)，加强内部控制和风(fēng)险管理，确保(bǎo)合(hé)规稳健展业，“真(zhēn)做市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商协(xié)会的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债券(quàn)市场参(cān)与主体(tǐ)愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不(bù)能破戒(jiè)。

　　资深金融政策(cè)监管专(zhuān)家周毅钦对《国际金融(róng)报(bào)》记者表(biǎo)示，可(kě)以看到，银(yín)行(xíng)间交易(yì)商(shāng)协(xié)会将继续贯彻落(luò)实监管从严要求，以(yǐ)严格自律惩戒向市场(chǎng)传(chuán)递“零容忍”的清晰(xī)信号，引导(dǎo)市场各(gè)类主体归(guī)位尽责，维护(hù)市场(chǎng)良(liáng)好秩(zhì)序。债券承销机构作(zu酸笋可以直接吃吗，酸笋可以直接吃吗有毒吗ò)为债券(quàn)市(shì)场的“看门(mén)人”，对于(yú)商业银行特别是国有大行(xíng)来(lái)说(shuō)，也需要肩负起(qǐ)相应的公序责任，切实(shí)维护好行业的(de)良(liáng)性竞争生态。

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