直(zhí)播(bō)短视(shì)频成(chéng)为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前(qián)四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰(tài)证券(quàn)某营(yíng)业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期(qī)间实(shí)名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成(chéng)为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业部及(jí)员工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、直播(bō)会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不得违(wéi)规从事(shì)营利性(xìng)经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立(lì)性的职(zhí)务或者从(cóng)事与(yǔ)所在机构(gòu)或者投资者合(hé)法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出(chū)具(jù)警示函的行政监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业(yè)部也被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短视(shì)频平台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业5k是多少钱，5k是多少钱人民币发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视频平(píng)台上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发布短视频的(de)账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过(guò)15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业登(dēng)记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云(yún)掌数(shù)字(zì)科(kē)技(jì)有(yǒu)限公司办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行各业的(de)新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也(yě)成为证(zhèng)券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播形式向公(gōng)众提(tí)供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投资(zī)服务，但(dàn)其未取得从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)从业(yè)资(zī)格及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情(qíng)况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监(jiān)管要求。证券(quàn)公司工(gōng)作人(rén)员通(tōng)过网(wǎng)络直(zhí)播(bō)等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确保信(xìn)息来(lái)源合(hé)法合规、研究(jiū)方(fāng)法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业5k是多少钱，5k是多少钱人民币优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立(lì)长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的(de)理念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司应进(jìn)一步加(jiā)强对证券公司工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测(cè)监控(kòng)，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时(shí)处理，避免产生(shēng)不(bù)良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时(shí)启动内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网络主播(bō)行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较(jiào)高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直(zhí)播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关(guān)于(yú)排查报(bào)送网络非法证券活(huó)动信(xìn)息的通(tōng)知(zhī)，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其中重点排(pái)查假冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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