零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)北证券(quàn)公(gōng)告(gào)称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持(chí)续(xù)督导期间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)的(de)审查反馈意(yì)见中要(yào)求(qiú)保荐机构对本次(cì)发行对象的认购资金来源及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查(chá)，公司未按(àn)要求(qiú)对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资(zī)与其(qí)承诺不符。公司(sī)出(chū) 具(jù)的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发(fā)行(xíng)过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券在持续(xù)督(dū)导期间未对(duì)募集资金置(zhì)换(huàn)预(yù)投(tóu)资金事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核查募集资(zī)金投入项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投项目流(liú)动(dòng)资金的用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理的职(zhí)业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监会(huì)拟决(jué)定：对(duì)东北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增项目(mù)的保荐代(dài)表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元(yuán蜀道难原文带拼音及翻译分段，蜀道难原文一一对应翻译)罚(fá)款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克(kè)国(guó)、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额(é)罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压(yā)实中介机构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于(yú)东北(běi)证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承销保(b蜀道难原文带拼音及翻译分段，蜀道难原文一一对应翻译ǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间按(àn)市场价格减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公(gōng)布(bù)的大股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股权(quán)转让一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查期间，公司大股东(dōng)不(bù)得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股(gǔ)份事(shì)项均属(shǔ)于(yú)规定不得(dé)减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券(quàn)的股权(quán)变(biàn)或(huò)将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年(nián)前(qián)三个月(yuè)东北证券(quàn)实(shí)现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是(shì)公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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