金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责(zé)人(rén)就泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案件答记者问(wèn)。证监会(huì)有(yǒu)关部门负责(zé)人表示，欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益(yì)，危及(jí)市(shì)场秩序和(hé)金融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于依(yī)法(fǎ)从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶(jīng)存(cún)储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件(jiàn)，社会影(yǐng)响广泛。作为监(jiān)管机构(gòu)，如何推动对上述(shù)发行(xíng)人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构及(jí)其责任(rèn)人员等相(xiāng)关责任(rèn)主体进(jìn)行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国(guó)办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券(quàn)发行人及相关控股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两(liǎng)案的行(xíng)政责任方面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天津）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责(zé)任人作出行政(zhèng)处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责(zé)任人员进(jìn)行行政处罚，并对(duì)部分责任人(rén)员采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的(de)当事人依法及时移送(sòng)公安机关(guān)处理，推动案件刑事(shì)追(zhuī)责(zé)相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》的(de)规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储启动重(zhòng)大违(wéi)法强制退(tuì)市(shì)。

　　二(èr)是依法支持适格投资(zī)者及时(shí)有效地追(zhuī)究违规上(shàng)市公司及(jí)其相关中(zhōng)介(jiè)机构等责(zé)任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法律责任(rèn)体系的重要组成部(bù)分，是(shì)对违法(fǎ)行为进行(xíng)立(lì)体式(shì)追责(zé)的重要一环(huán)，也是提高资本市场违法违规(guī)成(chéng)本(běn)的重要(yào)举措。我会将进一(yī)步(bù)畅通投资者(zhě)权利救济渠道(dào)，维护(hù)投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审计报告的或(huò)者法律(lǜ)意见书的证券服务机构(gòu)等违(wéi)规主体实(shí)施精准打(dǎ)击。如果相关(guān)中介(jiè)机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌执(zhí)业(yè)未(wèi)勤(qín)勉尽责的(de)情形，我会将按照(zhào)过责(zé)相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任(rèn)人员(yuán)。证券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机(jī)构从业人员(yuán)的(de)道德(dé)水(shuǐ)准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规风险(xiǎn)意(yì)识和廉(lián)洁从业水平等，是(shì)保障(zhàng)证券服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重(zhòng)损害(hài)投资者合法(fǎ)权(quán)益，目前(qián)在(zài)投资(zī)者保护(hù)方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等法律法规(guī)规定(dìng)了包括协商和解(jiě)、纠纷调(diào)解(jiě)、先行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示(shì)范判(pàn)决、代表人(rén)诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些(xiē)制(zhì)度(dù)各有(yǒu)优势(shì)，对于个案中(zhōng)采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责(zé)任主体(tǐ)的意(yì)愿和能力(lì)等因素，目标都是(shì)有效(xiào)保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽(zé)达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉(sù)讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务中心发布(bù)公告，表示密切关(guān)注泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权，申请参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具(jù)有“默示(shì)加入、明示退出(chū)”的特征，能够一(yī)揽子解决(jué)泽达易盛案的(de)民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资者(zhě)的合(hé)法权(quán)益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司作(zuò)为(wèi)紫晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其(qí)他中介机(jī)构(gòu)正在主动(dòng)筹备(bèi)投资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专(zhuān)项基金(jīn)（上述金额(é)为(wèi)公司初(chū)步(bù)估算结果，基(jī)金规模(mó)将根据最(zuì)终计算(suàn)的(de)适格投资者(zhě)损失赔付金额进(jìn)行(xíng)调(diào)整），用(yòng)于先行赔付(fù)适格投资者(zhě)的投资损失(shī)。先行(xíng)赔付可以高效、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶(jīng)存储案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格投资者(zhě)可以积极参(cān)与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司(sī)披露(lù)的(de)公告中(zhōng)提出向证监会提交(jiāo)证券期货行(xíng)政执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增(zēng)了(le)证(zhèng)券领域行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监中考考几科,总分多少分，中考一般各科考多少分(jiān)督管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌(xián)证券期(qī)货(huò)违(wéi)法的(de)单(dān)位(wèi)或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿(cháng)有关(guān)投资(zī)者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理机构终止案件调查(chá)的行政(zhèng)执法方(fāng)式。相关法律法(fǎ)规明(míng)确规定了当事人承(chéng)诺制度的基(jī)本(běn)流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得的(de)收(shōu)益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)依法(fǎ)可能被(bèi)处以罚款和没收(shōu)违法所得的金(jīn)额，以及投资者(zhě)因(yīn)当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为(wèi)所遭受的(de)损失(shī)等诸多(duō)因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于(yú)赔偿投资者损(sǔn)失(shī)，在证券期货行政执法当事人承诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既可以实现对申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资(zī)者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制(zhì)度(dù)可(kě)以一并解决案件相关的行政处(chù)理与民(mín)事赔偿问题，有效提(tí)高执法(fǎ)效能，达到行(xíng)政追责与民(mín)事追责相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司向我(wǒ)会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实(shí)施规(guī)定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任(rèn)人(rén)员，下一步将如中考考几科,总分多少分，中考一般各科考多少分何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要求，对(duì)泽达(dá)易盛和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉中介机构(gòu)开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限公司(sī)、天健会计师事务所、北京市康(kāng)达(dá)律师事务所等中介机构因涉嫌在中考考几科,总分多少分，中考一般各科考多少分相(xiāng)关执业过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对(duì)中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同(tóng)会计师(shī)事(shì)务所、广东(dōng)恒(héng)益律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构启动了相关(guān)调(diào)查工作，后续将根据(jù)其在相关执业(yè)行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付以及(jí)申请证券期货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处(chù)理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关(guān)注相关中介(jiè)机构有关责任人员(yuán)在上述案件中的(de)执业(yè)行为，如果发现(xiàn)有关(guān)责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构是保障资(zī)本市场高(gāo)质量(liàng)发展(zhǎn)的重要力(lì)量，中介机(jī)构及其从业人(rén)员(yuán)应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉(jué)营(yíng)造(zào)和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

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