零(líng)容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(中国有多少个在职少将，中国现有多少在职上将dōng)北(běi)证券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对(duì)东(dōng)北证券合(hé)计被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会(huì)《行政处罚(fá)事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限公司(sī)2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中国(guó)证监会调查完毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明(míng)，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票(piào中国有多少个在职少将，中国现有多少在职上将)的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对本次(cì)发(fā)行对(duì)象的认中国有多少个在职少将，中国现有多少在职上将购资金来(lái)源及(jí)合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购义务的(de)能力进行核查，公司(sī)未按要求对本(běn)次(cì)非公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋基(jī)金管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎(shèn)核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期(qī)间未对募(mù)集资金置换(huàn)预投资金事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核查募(mù)集资金投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关注募投(tóu)项目流动(dòng)资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北(běi)证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的(de)保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两人(rén)已经(jīng)离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离开东北(běi)证券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证券离(lí)职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并(bìng)处(chù)以(yǐ)三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层(céng)在全(quán)面注册(cè)制背(bèi)景下，继续保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介(jiè)机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年(nián)报(bào)显示，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自(zì)身经营发展需要等自主决(jué)定(dìng)，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经公(gōng)布的(de)大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东北证券(quàn)在(zài)被中国(guó)证监会立案调(diào)查期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述(shù)转让(ràng)及减持公司股份事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林(lín)信托不(bù)得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北(běi)证券最新一(yī)季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动的主要(yào)原(yuán)因是公司投资与销售(shòu)交易(yì)业务、投资银行业(yè)务收入增(zēng)加所致。

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