金(jīn)融(róng)界4月21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关部门(mén)负责(zé)人就(jiù)泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案(àn)件答(dá)记(jì)者问(wèn)。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处(chù)证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对(duì)资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创(chuàng)板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机(jī)构，如何(hé)推动对上(shàng)述发行人、控股股东(dōng)、实际控(kòng)制(zhì)人、中介机构(gòu)及其责任人员等相关责(zé)任(rèn)主体进行(xíng)立(lì)体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序(xù)和金融安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶(è)”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位追责。如在上述两案(àn)的行政责(zé)任方(fāng)面，我会(huì)依(yī)法向泽达易(yì)盛（天津）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶信息存储(chǔ)技(jì)术股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政(zhèng)处罚和(hé)市(shì)场禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行行(xíng)政处(chù)罚，并(bìng)对部分责(zé)任人员采(cǎi)取证券市场禁入措施(shī)。同时，我会加强与(yǔ)公安机(jī)关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时移送(sòng)公安机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工作(zuò)。另外(wài)，根据《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上市规(guī)则》的(de)规定，上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所(suǒ)将依法对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适(shì)格(gé)投资者及时(shí)有效地追究违规上市公司及其(qí)相关中介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市(shì)场法律(lǜ)责(zé)任体系的(de)重要组成部(bù)分，是对违法行为进行立体式追责的(de)重(zhòng)要(yào)一环，也是提高(gāo)资本市场违(wéi)法违(wéi)规成(chéng)本的重要举措。我(wǒ)会(huì)将进一(yī)步(bù)畅(chàng)通投资者(zhě)权利(lì)救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促(cù)市场参(cān)与各方归位尽责(zé)，形成(chéng)资(zī)本(běn)市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供(gōng)保荐、承销服(fú)务的证券公司(sī)、出具(jù)审(shěn)计报(bào)告(gào)的或者法律意见书的(de)证券服(fú)务机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构故(gù)意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情(qíng)形(xíng)，我会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机构的(de)责(zé)任人员(yuán)。证券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合(hé)规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券(quàn)服(fú)务质量的重要因(yīn)素(sù)。如(rú)果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发(fā)现相关中(zhōng)介机(jī)构责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投(tóu)资(zī)者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了包(bāo)括协(xié)商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政执法当事(shì)人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决(jué)、代表人(rén)诉讼(sòng)等一系列投资(zī)者赔(péi)偿救济制度。这(zhè)些制度各有优(yōu)势，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充(chōng)分性和有(yǒu)效(xiào)性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等(děng)因素，目标(biāo)都(dōu)是有效(xiào)保(bǎo)护(hù)投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经(jīng)收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发(fā)布公告，表示密(mì)切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院(yuàn)受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申请参加该(gāi)案并转换特别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具(jù)有“默(mò)示(shì)加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案，中信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有限公司作为紫(zǐ)晶存(cún)储申(shēn)请首次公开发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构(gòu)和(hé)主承销商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专(zhuān)项基(jī)金（上述金额为公司初(chū)步估(gū)算(suàn)结果，基金规模将根(gēn)据(jù)最终计(jì)算的适(shì)格投资者(zhě)损失赔付(fù)金额进行调整），用于(yú)先行赔(péi)付适格投资者的(de)投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极(jí)参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司披露的公告中提出(chū)向(xiàng)证监会提(tí)交证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)（以下简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺制度(dù)）。当事(shì)人承诺制度是指国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期(qī)货违(wéi)法的单位(wèi)或者(zhě)个人进行调查(chá)期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资(zī)者损失、消除损(sǔn)害或(huò)者(zhě)不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构认可，当(dāng)事人履行承(chéng)诺后国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构终止案件调查的(de)行政执法方式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明确规(guī)定了当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》等(děng)规定，承诺金兼具(jù)惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑当事人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以(yǐ)罚(fá)款和没收违(wéi)法所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等(děng)诸多(duō)因素。承诺(nuò)金数(shù)额通常高于罚没(méi)款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)这一程序中(zhōng)，既可(kě)以实(shí)现对(duì)申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资者的(de)损失(shī)。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺制度可(kě)以(yǐ)一并解决案(àn)件(jiàn)相关的行政(zhèng)处(chù)理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效(xiào)能，达到行(xíng)政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公司向(xiàng)我会提(tí)交当事人承(chéng)诺申请，我(wǒ)会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度(dù)实(shí)施(shī)规定》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)及其责任人员，下(xià)一(yī)步将如何处(chù)理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍(rěn)”要求，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一(yī)案双查(chá)”。在泽达易(yì)盛案中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有限公司、天(tiān)健会计师事(shì)务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容(róng)诚(chéng)会计师事务所、致(zhì)同会计师事(shì)务所、广东恒(héng)益(yì)律师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机构启动了(le)相(xiāng)关(guān)调查工作(zuò)，后(hòu)续(xù)将根据其在(zài)相关执业行(xíng)为中的勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结(jié)合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付(fù)以及申请证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺等情形(xíng)，依(yī)法进行下一步处(chù)理。需(xū)要指出的是，我(wǒ)们(men)将关注相关中世界上女性最开放的是哪个国家介机(jī)构有(yǒu)关责任人员(yuán)在上述案件(jiàn)中的执(zhí)业行为(wèi)，如果发(fā)现有关责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等(děng)中介世界上女性最开放的是哪个国家机构是保障(zhàng)资本市场高质量发展的重要力量(liàng)，中介机构及(jí)其从业人员应当严格(gé)遵守(shǒu)法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和(hé)行业文化(huà)，珍视(shì)行业声誉。

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