科创板首批(pī)退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发(fā)布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交所也对(duì)两公司下(xià)发拟终止公(gōng)司股票上市的(de)事先(xiān)告知书，两(liǎng)家公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息(xī)显示，其收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达律师事务所均(jūn)在(zài)被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报(bào)稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构(gòu)销售合同、伪造物(w0是有理数吗还是无理数，0是有理数吗？判断题ù)流单(dān)据(jù)和验收(shōu)单据入(rù)账(zhàng)、安排资金回(huí)款、提前确认收入等(děng)方式虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明(míng)书》未(wèi)按规(guī)定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保余(yú)额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日，未按(àn)规(guī)定披露(lù)对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担(dān)保的问(wèn)题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被采取终身市(shì)场禁(jìn)入措施，罗(luó)铁威被处10年(nián)市场禁入措施(shī)，其他相(xiāng)关(guān)负(fù)责(zé)人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚决定书显示(shì)，其(qí)于2019年6月(yuè)披(pī)露招股(gǔ)书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露(lù)关(guān)联交易、股权代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及(jí)其全资子(zi)公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在(zài)虚(xū)增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会(huì)对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非(fēi)法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违法事(shì)实(shí)计(jì)算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书(shū)应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行(xíng)情(qíng)下，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴(xuē)子落地”，两家公司(sī)也(yě)进入到停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告(gào)称，公(gōng)司触及(jí)《上海证券交易所科创板股票(piào)上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将(jiāng)被实施(shī)重大(dà)违法强制退市。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发(fā)的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市(shì)的(de)事先告知书。在(zài)收到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根(gēn)据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是(shì)否终止公司股票(piào)上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作(zuò)出是否终(zhōng)止公司股票(piào)上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市(shì)，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日(rì)届满的下一(yī)交易日起，相关公司(sī)股(gǔ)票复牌并(bìng)进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市”标识(shí)，退市整理(lǐ)期的交易期(qī)限为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易(yì)所将在退(tuì)市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消息显示(shì)，其(qí)已(yǐ)于(yú)当(dāng)日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时(shí)申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案(àn)件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时(shí)公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告(gào)除了(le)泽达易盛及(jí)实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛(shèng)首(shǒu)次公(gōng)开发行(xíng)股票并在科创板(bǎn)上市(shì)项目中，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销及持续督(dū)导0是有理数吗还是无理数，0是有理数吗？判断题等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监(jiān)会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中心公(gōng)告(gào)称(chēng)，关注到上海金融法院收到(dào)12名投(tóu)资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达(dá)易(yì)盛是(shì)科创板首(shǒu)批(pī)被中国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院后(hòu)续(xù)受(shòu)理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接受(shòu)50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉(sù)讼。

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