在“扶优(yōu)限劣”的(de)基本方(fāng)针下(xià)，私募基(jī)金行业监管趋(qū)严，近日又有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被(bèi)暂(zàn)停(tíng)备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金业协会(huì)网站披露了一则(zé)纪律处分事先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法违规行为，时(shí)任(rèn)高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责(zé)任(rèn)，协会拟对其作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业(yè)务合作协议(yì)》，由债券发行(xíng)人关联(lián)方出资(zī)认购上海阿(ā)杏产品份(fèn)额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基(jī)金”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私募(mù)证券投资基(jī)金”，并由(yóu)该产(chǎn)品(pǐn)购买(mǎi)指定债券。以上行为不符(fú)合(hé)私募基(jī)金管理(lǐ)人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别(bié)投向上(shàng)海(hǎi)映雪投资管理(lǐ)中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私(sī)募(mù)基金(jīn)”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元反骨是什么意思 反骨是叛逆的意思吗及(jí)0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号(hào)基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合(hé)伙人、实际(jì)控制人，上述交易(yì)构成关联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进(jìn)行明确(què)、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是未落实投(tóu)资(zī)者适(shì)当(dāng)性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号(hào)基金的(de)投(tóu)资者(zhě)王某的(de)基金合同(tóng)于(yú)2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是(shì)其风险测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员(yuán)工存在兼(jiān)职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪(xuě)杉(shān)合规(guī)风控负责人，应当对发生在各自(zì)任(rèn)职期间(jiān)公司(sī)的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉(shān)公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收警示(shì)函

　　值得注意(yì)的是，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示(shì)函(hán)。

　　相关公告显示(shì)，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在(zài)从(cóng)事私募基金业务活动中，存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担(dān)能力(lì)进行评估、未按照(zhào)合同约(yuē)定(dìng)如实向投资者披露可(kě)能(néng)影响投资者合法权益(yì)的(de)重大信息等情(qíng)形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定(dìng)对其采(cǎi)取出(chū)具(jù)警(jǐng)示函(hán)的行(xíng)政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型为(wèi)私募证券投(tóu)资基金管(guǎn)理人，全(quán)职员工(gōng)人数(shù)14人，管理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进行(xíng)高(gāo)管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣(xīn)，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基金(jīn)还有一(yī)家(jiā)关联公司为深(shēn)圳市(shì)塔门投资管(guǎn)理有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投(tóu反骨是什么意思 反骨是叛逆的意思吗)资为私募股权(quán)、创业(yè)投资(zī)基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官(guān)网显示(shì)，雪杉基金还在(zài)香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资策略是通过(guò)追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏(hóng)观经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济(jì)周期(qī)中的(de)趋势性行业和事件以最(zuì)大化投资上行收(shōu)益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个(gè)体性估值和内在价(jià)值分(fēn)析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投资的(de)下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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