近期交易商协会的监(jiān)管处罚力度(dù)明显加大，虽然债券市(shì)场参与主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多元(yuán)，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协(xié)会(huì)对建设银行启动自律调查，这(zhè)是两天内第二(èr)家被要求自律调查(chá)的(de)大行。今年(nián)以(yǐ)来，交易商协会已(yǐ)对多(duō)家金融机北京亦庄开发区属于哪个区的 北京亦庄是几环(jī)构启动(dòng)自律调查，监管力度(dù)在持续加大。

　　多家金融(róng)机构(gòu)接(jiē)连被通报

　　5月11日(rì)，中国银行(xíng)间市场交易商协会（下(xià)称“交易商协会(huì)”）网站(zhàn)显示，基于监(jiān)管部门(mén)反馈线索(suǒ)，依据《银(yín)行(xíng)间(jiān)债券市场自律(lǜ)处分(fēn)规则》，交易商协会(huì)已对中国建设银行股(gǔ)份有(yǒu)限公司债务融资工具承销业务涉嫌(xián)违规行为开(kāi)展自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年年报(bào)，去年建行承销非金(jīn)融企(qǐ)业债务融(róng)资(zī)工具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元(yuán)。2022年(nián)，该行支持优(yōu)质头部房地(dì)产企业债券融资需求(qiú)，承销房(fáng)地(dì)产企业323.35亿元债务(wù)融资工具，房(fáng)地产并购(gòu)票据(jù)22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交易(yì)商协(xié)会的(de)监管力度在近(jìn)期持续加大。就在(zài)5月9日，交易商协会官(guān)网(wǎng)发布信息，针(zhēn)对(duì)中(zhōng)国进出口银行金(jīn)融债券发(fā)行涉(shè)嫌(xián)违规行为，以及中国民(mín)生银行(xíng)承销业务(wù)涉嫌违规行为已开展自律(lǜ)调查。

　　而在(zài)5月8日，大(dà)连(lián)银(yín)行、郑州(zhōu)银(yín)行、江(jiāng)西银行、青(qīng)岛(dǎo)银行和粤财(cái)信(xìn)托共5家机构涉及债(zhài)券业务违规被点名(míng)。具体来(lái)说，交易商(shāng)协会通过深入(rù)调(diào)查(chá)发(fā)现，大连(lián)银行等多家(jiā)机构存在(zài)债券(quàn)代持交易等违规行为。其中(zhōng)，大连银行通过(guò)做市(shì)业务方式，每日(rì)滚动开展买卖方(fāng)向(xiàng)相反、清算速度不(bù)同(tóng)的现券交北京亦庄开发区属于哪个区的 北京亦庄是几环易(yì)，代持利率债活跃(yuè)券，且规模较大；郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西银(yín)行和(hé)青岛银行，内控执行不严或(huò)流于形式，未有效评估(gū)交易合理性，作为中间方(fāng)以现券买卖或做市(shì)等方(fāng)式参与(yǔ)债券代持(chí)交易链条(tiáo)，交(jiāo)易笔数(shù)和金(jīn)额较大。

　　今(jīn)年(nián)4月，工商银行已被启动自律调查(chá)。相(xiāng)关公告称，交(jiāo)易商(shāng)协会在日常监测工作中发现，工商银行主承(chéng)销(xiāo)的多(duō)期(qī)债务融资工具发行定价严重偏离市场合理水平(píng)，干扰了(le)市场秩序，涉嫌(xián)违反银行间债券市(shì)场自律管理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站披露，近期在查处四平市(shì)城市发(fā)展投资控股有限公司(sī)案件时，发(fā)现吉林银(yín)行、吉(jí)林亿联银行因违规收取发行人大额财务资(zī)助，涉嫌违反银行间债券市场自律(lǜ)管理规(guī)则，被(bèi)交(jiāo)易商协会进行自律调查(北京亦庄开发区属于哪个区的 北京亦庄是几环chá)。一同(tóng)被开展自律调查的(de)还有光大证券、富国(guó)资产管理(lǐ)（上海）有限公司两家金(jīn)融机(jī)构。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根(gēn)据(jù)交易商协会(huì)通报的数据，2022年全年(nián)，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调(diào)查，开展自律调查和自律问询103次，作出各类自(zì)律处分(fēn)99家（人(rén)）次，涉及35家(jiā)发行(xíng)人和信用增(zēng)进(jìn)机构(gòu)、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家其他(tā)类型机构和(hé)54名直接责任(rèn)人。作出的处分中(zhōng)，警告(gào)及以(yǐ)上占(zhàn)比超过五(wǔ)成，15家机构被暂停一定期(qī)限业务，12位责(zé)任(rèn)人被认定不适当人(rén)选。

　　梳理通(tōng)报来看，被通报的(de)原因(yīn)包括低价包销多期债务(wù)融(róng)资工具，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部分(fēn)债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具未(wèi)按照发行文件约定开展(zhǎn)余额包销，个(gè)别(bié)债务融资工具挤占了其他投资人的正常投标(biāo)，违背了公平公正原则(zé)，并影响(xiǎng)了(le)发行利率，对(duì)市场(chǎng)正常秩序造成了(le)一(yī)定不良(liáng)影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间(jiān)债(zhài)券市场参与(yǔ)机构在从(cóng)事相关业务过程中(zhōng)，务必牢固树立市(shì)场(chǎng)责任意识(shí)，严格(gé)遵守相关监管规定和自律(lǜ)规则要求，合规展业，自(zì)觉维护银行间(jiān)债券市场运行秩序(xù)。

　　交易商协会表示，做市(shì)商作为银(yín)行间市场(chǎng)基(jī)石机构，承担(dān)着提(tí)高(gāo)市场流动(dòng)性(xìng)、促进价(jià)格发现的重要作(zuò)用，应切实提(tí)升做(zuò)市交易能力，加强内部控制(zhì)和(hé)风险管理，确保合(hé)规稳健展业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易(yì)商协会(huì)的监管处(chù)罚力(lì)度明显加大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元(yuán)，市场竞(jìng)争程度更趋激(jī)烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金融政策监管(guǎn)专家周毅钦(qīn)对《国际金融报》记(jì)者表示(shì)，可以看到，银行间交易商(shāng)协会将(jiāng)继(jì)续贯彻落实(shí)监管从严要求，以(yǐ)严格自律(lǜ)惩戒向市场传(chuán)递“零(líng)容忍”的清晰信号，引导市(shì)场各类主(zhǔ)体归位尽(jǐn)责，维护市场良好秩序(xù)。债券承(chéng)销机构作(zuò)为债券市(shì)场的“看门人”，对于商业银行特别是国有大行来说，也需要肩负起相应的(de)公序责任，切实维(wéi)护(hù)好行业的良(liáng)性竞争生态。

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