零(líng)容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾750万元。

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　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会(huì)调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票的审查反馈意(yì)见(jiàn)中要(yào)求保荐机构(gòu)对(duì)本次发行对(duì)象的(de)认购资金来源及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一(yī)北京天证(zhèng)远洋基(jī)金管(guǎn)理中(zhōng)心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司(sī)出(chū) 具的《非公(gōng)开发行股票(piào)的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认(rèn)购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续督导期间未(wèi)对募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核(hé)查(chá)，未(wèi)充分 核查募集资(zī)金投入项目的(de)情况，未充分(fēn)关注(zhù)募投项目流动资金的用途和(hé)程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期(qī)的保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意(yì)味着(zhe)两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北(běi)证券离(lí)职，去年入职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目(mù)前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍(réng)对东北证券(quàn)立案调(diào)查并(bìng)处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在(zài)全面注(zhù)册(cè)制(zhì)背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功(gōng)发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销(xiāo)金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场价格减持(chí)不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林(lín)信托(tuō)没有(yǒu)任何(三晋大地是什么意思，三晋大地三晋指的是哪儿hé)一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定，东(dōng)北(běi)证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)立案调查期间，公(gōng)司(sī)大(dà)股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事项均属于规定不(bù)得减持(chí)范(fàn)畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不(bù)过随(suí)着东(dōng)北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最新一季报(bào)显示，2023年前(qián)三个月东北证(zhèng)券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是(shì)公司(sī)投(tóu)资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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