零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公(gōng)告(gào)称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证(zhèng)监会(huì)拟对(duì)东北证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发行股(gǔ)票(piào)及(jí)持续督(dū)导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机(jī)构(gòu)对本次(cì)发行对(duì)象的认购资(zī)金(jīn)来源及合(hé)法性、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务(wù)的(de)能(néng)力(lì)进行(xíng)核查，公司未按要(yào)求对本次非公(gōng)开(kāi)发行对象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际(jì)出资与(yǔ)其承诺不(bù)符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股票发(fā)行(xíng)过(guò)程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间(jiān)未(wèi)对(duì)募(mù)集资金置换预投(tóu)资金事(shì)项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核(hé)查募集资金投入(rù)项目的(de)情况，未充分关(guān)注(zhù)募(mù)投项目(mù)流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合理的(de)职(zhí)业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元正三角形也叫什么形，正三角形有什么性质？罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证券离职(zhí)，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三(sān)倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在(zài)全面注册制背景下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证券而(ér)言(yán)，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家券商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监会立案调查期(qī)间，公司大股正三角形也叫什么形，正三角形有什么性质？东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司(sī)股份事项均属于(yú)规定不(bù)得(dé)减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证券的(de)罚(fá)单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投资(zī)银行业务收入增加(jiā)所致。

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