昨(zuó)日晚间(jiān)，证监会就(jiù)《证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管管(guǎn)理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规(guī)范证(zhèng)券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动(dòng)

　　为规范证券期货市场主机(jī)交易托管活动，保(bǎo)护投资者(zhě)合法权益，维护(hù)证券期货(huò)市场安全(quán)平(píng)稳运行，证监会起草了《证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管管理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨日向社会公(gōng)开征求(qiú)意(yì)见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)向市场相关机(jī)构(gòu)提供主机(jī)交(jiāo)易托管资源，为行(xíng)业提(tí)供信息科技(jì)基础支撑(chēng)服务，对于提升行业信息基础(chǔ)设施运维水平，保障行业信息系统安(ān)全稳(wěn)定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着(zhe)证券期货市场的不断发展(zhǎn)，主机交易托管资源(yuán)分配不(bù)尽合(hé)理、线(xiàn)路时延(yán)不(bù)尽(jǐn)一致、安全保(bǎo)障能力有待(dài)提升等问题逐渐凸(tū)显，为进一步规范证券期货(huò)市场主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动，促(cù)进(jìn)证券期货市场的平稳健康发展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一是全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业(yè)务活动的具体(tǐ)特点，《管理(lǐ)规定(dìng)》将主机交(jiāo)易托(tuō)管相关(guān)主(zhǔ)体分(fēn)为(wèi)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)和证券期(qī)货(huò)经营机构两部分，分(fēn)别提出完(wán)善的监管(guǎn)要求，并要求其他类(l三衢道中古诗曾几的几,怎么读，曾几的三衢道中的意思èi)型(xíng)的参与(yǔ)主体(tǐ)参照执行(xíng)有关规(guī)定。

　　二是切实(shí)守住安(ān)全底线。安全运行是从事主机交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动的基(jī)础和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机交易托管资源的(de)安全管(guǎn)理要求(qiú)，明确了证券(quàn)期货经营机构三衢道中古诗曾几的几,怎么读，曾几的三衢道中的意思的尽职调查(chá)和业务审批机(jī)制，从安全的角度作出全面(miàn)规定(dìng)。

　　三是促进服务公平合理。《管理(lǐ)规定》将公平合(hé)理原则，体现在(zài)证券期货交易所和证券期货(huò)经营机构(gòu)从(cóng)事(shì)主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的各个(gè)环节，同(tóng)时(shí)也充分注(zhù)重有关规定落地过(guò)程中的可操作性，切实提升(shēng)市场主体的获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对证(zhèng)券期货行业主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用活动提出了要(yào)求。

　　具体(tǐ)来看，首先是(shì)总则明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)的基本原则以及(jí)监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是(shì)指证券期货交易所(suǒ)提(tí)供(gōng)的机(jī)房机柜、通信网络、软件或(huò)硬件(jiàn)设施(shī)等资源，部署在相关资(zī)源的信(xìn)息系统可以连接证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)交易系统。

　　其次是(shì)证券期货交易所要求。明确了(le)证券期货交易所提供(gōng)主机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务有(yǒu)关要求。主(zhǔ)要包括：要求证券期货交易所实施专区管理(lǐ)，统一专区交易时延，建设运维要求不得低于《证券期货业(yè)信息系统托(tuō)管基本要求》中(zhōng)三级系(xì)统的受托(tuō)方要求；从资源保障(zhàng)、资源分(fēn)配、服(fú)务申请、服务协议、收(shōu)费要(yào)求、服(fú)务退出与资源再分配等方面保(bǎo)障(zhàng)证券期货交易(yì)所提供有(yǒu)关服务的公(gōng)平合理；加强风(fēng)险防(fáng)控，证券期(qī)货交易所需建立健全监控指标及应急(jí)处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易(yì)所(suǒ)提供(gōng)主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务的，应(yīng)当将主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源三衢道中古诗曾几的几,怎么读，曾几的三衢道中的意思(yuán)和其(qí)他(tā)主机托管资源进行区分，对(duì)主(zhǔ)机交易托管资源实施专区管理(lǐ)，并确保相(xiāng)关专区到核心交易(yì)系统通(tōng)信前端的通信时(shí)延(yán)保持一致。

　　再次(cì)是(shì)证券期货经营机构要(yào)求。明(míng)确了证券期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源有关要求(qiú)。具体来看，从(cóng)安全保障(zhàng)方面，对证券期货(huò)经营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易托管资源的一般(bān)要求作出规定。从能力评(píng)估、治理架构(gòu)、尽职调查等方面确保证券期货经(jīng)营机构(gòu)能够保障客户设施(shī)的安全运行(xíng)。明确(què)证券期货经营机构对证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)的(de)报告要求。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》提(tí)到，证券期货经(jīng)营机构租用(yòng)主机交易托管(guǎn)资源部署客户提供的软件或硬件设施（以下简称证券期(qī)货经营机构部署客(kè)户设施）的，应当从(cóng)人员保(bǎo)障(zhàng)、资金投入(rù)、客户需求等方面充分评估，审慎选(xuǎn)择(zé)服务客户(hù)，确保(bǎo)自身(shēn)能力可以保障客户软件或硬件设施的安(ān)全运行，并将不同(tóng)客(kè)户(hù)的(de)信息系(xì)统、客户与(yǔ)经营机构的信息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是(shì)监督(dū)管(guǎn)理。明确证(zhèng)券期货交易(yì)所的监管报告义务，规定(dìng)中国证(zhèng)监会及其派出机构结合法(fǎ)定(dìng)职责，对证(zhèng)券(quàn)期货交易所及证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构实施(shī)现场检查和非现(xiàn)场检(jiǎn)查，并规(guī)定(dìng)相应(yīng)罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或(huò)者在监管(guǎn)工作(zuò)中不履行(xíng)职(zhí)责，或者不(bù)履行本规定(dìng)有(yǒu)关报告义务的(de)，中国证监会(huì)可(kě)以对证券期货(huò)交易所(suǒ)采取监管谈话(huà)、出具警示函、责令(lìng)限(xiàn)期改(gǎi)正等行政(zhèng)监管(guǎn)措施，对有关高(gāo)级管理人员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行政处(chù)分，并(bìng)责令(lìng)证券期货交易(yì)所对其他责任人给予纪(jì)律处分(fēn)。

　　证(zhèng)券期货经营机构(gòu)违反本规(guī)定，中国(guó)证监会及其派出机构可(kě)以依照(zhào)《证券期货业网络和信息安全(quán)管理(lǐ)办法(fǎ)》有关规(guī)定(dìng)，对有(yǒu)关机构(gòu)和人员(yuán)采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易(yì)所原副(fù)总经理刘(liú)逖接(jiē)受监(jiān)察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监(jiān)委驻(zhù)中国证监(jiān)会纪(jì)检监察(chá)组、浙(zhè)江省纪委监委消息，上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重职务违(wéi)法(fǎ)，目(mù)前正在接受中央纪委国家(jiā)监委驻(zhù)中国证监(jiān)会(huì)纪检监察(chá)组和浙(zhè)江(jiāng)省台州市监委监察调查。

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